公告日期：2025-07-29

西安瑞联新材料股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强西安瑞联新材料股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制，促进
公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》《西安瑞联新材料股份有限公司章程》(以
下简称《公司章程》)，并参照《企业内部控制基本规范》等相关法律、
行政法规、部门规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实
现下列目标而提供合理保证的过程：

(一) 确保国家法律、法规、规章和公司内部规章制度的贯彻执行；

(二) 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回
馈；

(三) 保障公司资产的安全、完整；

(四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司应按照本制度的要求及有关主管部门的相关内部控制规定，根据自身
经营特点和所处环境，制定内部控制制度。

公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第四条 本制度适用于公司及控股子公司。

第二章 基本要求

第五条 公司内部控制是在充分考虑了以下要素制定的：

(一) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合
因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事
管理政策等。

(二) 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司
内层层分解和落实。

(三) 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，
分清风险和机会。

(四) 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分
析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。

(五) 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取
规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措
施。

(六) 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措
施和程序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、
记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。

(七) 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并
及时向相关人员有效传递。

(八) 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通
过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第六条 公司应不断完善公司治理结构，确保董事会和股东会等机构合法运作和科
学决策，逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的
企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。
第七条 由公司人力资源部门明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相
应的授权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；设立完
善的控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人
员下达的指令能够被严格执行。

第八条 公司的内部控制活动应涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：包括销货
及收款、采购及付款、存货管理、固定资产管理、货币资金管理、担保与
融资、投资管理、研发管理、人事管理等环节。上述控制活动涉及关联交
易的，还应包括关联交易的控制政策及程序。

第九条 公司的内部……
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