公告日期：2025-07-29

西安瑞联新材料股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 宗旨

第一条 为进一步保障西安瑞联新材料股份有限公司(下称“公司”)董事会秘书依法履
行工作职责，提高公司股权管理、信息披露等方面工作的质量和效率，保护投
资者的合法权益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(下
称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(下称《证券法》)、《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《西安瑞联新材料
股份有限公司章程》(下称“公司章程”)，并适当参照《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（下称《上市规则》）的规定，制定本制度。

第二章 任职资格

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公
司和董事会负责。

公司董事会秘书及代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表是公司与上海证
券交易所之间的指定联络人，应当以公司名义办理信息披露、公司治理、股票
及其衍生品种变动管理等事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，积极
协调落实监管部门提出的各项监管要求。

公司设立证券法务部，配合董事会秘书开展信息披露等具体工作。

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良
好的职业道德和个人品德，具备履行职责所必需的工作经验。

公司董事、总经理、副总经理、财务负责人或其他高级管理人员可以兼任董事
会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书做出时，
则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。董事会秘书需取得证券
交易所颁发的董事会秘书资格证书。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一) 有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员情形之一的；

(二) 最近三年受到过中国证券监督管理委员会(下称“中国证监会”)的行政处
罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满；

(三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

(四) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘书；

(五) 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事会
秘书的各项职责；

(六) 公司章程或证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

以上期间，按拟选任董事会秘书的董事会召开日截止起算；董事会秘书候选人
应在知悉或理应知悉其被推举为董事会秘书候选人的第一时间内，就其是否存
在上述情形向董事会报告；董事会秘书候选人存在前述情形之一的，公司不得
将其作为董事会秘书候选人提交董事会表决。

第三章 职责范围

第四条 董事会秘书负责公司股东会会议和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东
资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司的高级管理人员，承
担法律、行政法规、行政规章及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，对
公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益，并保证信息
披露的及时性、准确性、完整性和合法性。

董事会秘书履行以下职责：

(一) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的保密
工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制
度；

(二) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有
关人员履行信息披露义务；

(三) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时
披露或澄清；

(四) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；

(五) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞争、减
少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及承担社会责任；

(六) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟……
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