公告日期：2025-08-27

关于中巨芯科技股份有限公司

放弃优先购买权暨关联交易的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为中巨芯科技股份有限公司（以下简称“中巨芯”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对中巨芯放弃优先购买权暨关联交易的事项进行了核查，核查情况与意见如下：

一、关联交易概述

为更好地实施战略规划及支持日常经营和业务发展，中巨芯持有 49.81%股
权的重要参股子公司晶恒希道（上海）科技有限公司（以下简称“晶恒希道”）拟通过增资扩股方式引入投资者上海盛芯腾接力私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛芯腾”），盛芯腾拟以现金方式出资人民币 1,800万元认缴晶恒希道新增注册资本 1,800万元。公司、徐州盛芯半导体产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“盛芯基金”）和宁波云德半导体材料有限公司（以下简称“云德半导体”）放弃对晶恒希道本次增资扩股的优先购买权。本次增资后，公司对晶恒希道的持股比例由 49.81%变为 44.75%，晶恒希道仍为公司的重要参股子公司。

因公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长、公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，晶恒希道为公司的关联方，公司本次放弃优先购买权构成关联交易。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，本次交易不构成重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与上述同一关联人或与不同关联
人之间交易标的类别相关的关联交易金额未达到 3000 万元以上，且未达到公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上（不含已履行相关程序的关联交易），本次关联交易无需提交股东大会审议。

二、关联交易标的暨关联方基本情况

（一）交易标的概况

本次放弃优先购买权标的为公司放弃关联参股公司晶恒希道本次增资优先购买权所对应的股权，交易类别属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中规定的“放弃权利”。

（二）关联交易标的基本情况

公司名称 晶恒希道（上海）科技有限公司

统一社会信用代码 91310115MADBX4TF95

类型 其他有限责任公司

法定代表人 陈刚

注册资本 15,900万元人民币

成立日期 2024年1月30日

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路899号7幢3层302室

一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技
经营范围 术转让、技术推广；技术玻璃制品销售；新材料技术推广服
务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展
经营活动）

（三）最近12个月内增资情况

最近 12 个月内，公司以现金方式向晶恒希道增资 2,600 万元，公司对晶恒
希道的持股比例由 40.00%变为 49.81%，具体内容详见公司于 2024 年 12 月 28
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中巨芯科技股份有限公司关于向参股公司增资暨关联交易的公告》（公告编号：2024-048）。

除上述情况外，晶恒希道最近 12 个月内不存在资产评估、增资、减资或改
制情况。

（四）关联关系说明

公司董事、总经理陈刚担任晶恒希道董事长，公司董事吴桂芳担任晶恒希道董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，晶恒希道为公司关联方，公司本次放弃对晶恒希道的优先购买权构成关联交易。

（五）业务情况说明

晶恒希道重点聚焦于半导体材料领域，致力于半导体材料相关的新产品、新技术、新工艺的研究与开发以及半导体材料领域的投资布局。

（六）主要财务数据

晶恒希道最近一年及一期主要财务数据如下：

单位：万元人民币

项目 202……
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