公告日期：2025-08-05

东吴证券股份有限公司

关于苏州上声电子股份有限公司

核心技术人员变动的核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”）持续督导的保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对上声电子核心技术人员变动的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、核心技术人员变动的具体情况

公司核心技术人员殷惠龙先生因达到法定退休年龄，于近期正式退休，殷惠龙先生退休后不再担任公司任何职务。基于上述情况，公司不再认定其为核心技术人员。

（一）核心技术人员的具体情况

殷惠龙，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965 年 6 月出生，本科学历，
高级工程师。1986 年 7 月至 2002 年 8 月任苏州孔雀电器集团有限责任公司工程
师；2002 年 8 月至 2017 年 12 月任苏州上声电子有限公司研发中心部长；2017
年 12 月至今任公司研发中心副总监。

截至本核查意见出具日，殷惠龙先生通过公司员工持股平台苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份 288,036 股（均为首发前限售流通股），通过公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属公司股份 14,000 股，故殷惠龙先生合计持有公司股份 302,036 股，占公司总股本比例为 0.1855%。殷惠龙先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董

（二）参与研发及知识产权情况

殷惠龙先生在公司担任核心技术人员期间参与了公司的技术研发相关工作,其在任职期间形成的相关知识产权所有权均属于公司或子公司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷的情况，亦不存在影响公司知识产权完整性的情况。

（三）保密及竞业限制情况

根据公司与殷惠龙先生签署的相关协议,双方明确约定了关于公司商业机密和技术秘密的保密权利与义务、违约责任、竞业限制等事项，殷惠龙先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。截至本核查意见出具日，公司未发现殷惠龙先生有违反保密义务的情形，未发现其存在违反竞业限制事项的情形。

二、新增认定核心技术人员的情况

公司管理层结合丁晓峰先生的教育背景、任职履历、对公司研发项目和技术发展的贡献，以及其未来对公司核心技术研发的参与情况等相关因素，经研究决定，新增认定丁晓峰先生为公司核心技术人员。丁晓峰先生简历如下：

丁晓峰，男，中国国籍，无永久境外居留权，1980 年 11 月出生，本科学历，
工程师。2004 年 7 月入职苏州上声电子有限公司，2005 年 1 月至 2014 年 5 月历
任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长；2014 年 6 月至 2018 年
4 月历任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长、兼任苏州茹声电
子有限公司（以下简称“茹声”）董事、总经理；2018 年 5 月至 2021 年 6 月任
公司质控中心质量总监、兼任茹声董事、总经理；2021 年 7 月至 2024 年 3 月任
公司董事、轮值总经理、先进技术研究院院长、兼任茹声董事、总经理；2024 年
4 月至 2025 年 3 月任公司董事、副总经理、轮值总经理、先进技术研究院院长、
兼任茹声董事、总经理；2025 年 4 月今任公司董事、副总经理、先进技术研究院院长、兼任茹声董事、总经理。

截至本核查意见出具日，丁晓峰先生通过公司员工持股平台苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份 600,012 股（均为首发前限售流通股），通过公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属公司股份 18,000 股，故丁
晓峰先生合计持有公司股份 618,012 股，占公司总股本比例为 0.3795%。除持有苏州上声投资管理有限公司股权并担任监事外，丁晓峰先生与其他持有公司 5%以上股份股东、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未受到过中国证监会及其他部门的处罚，未受到过上海证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒，不属于失信被执行人，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的任职要求。

三、核心技术人员变动对公司的影响

公司通过“国家级博士后科研工作站、江苏省汽车电声工程技术研究中心、苏州市先进技术研究院”的建设，拥有了一支经验丰富、稳固的核心技术团队，建立了……
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