公告日期：2025-06-20

SSDZ-TMP-09

苏州上声电子股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)的治
理结构,促进公司的规范运作,根据《苏州上声电子股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,并参照中国证券监
督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《上市公司独立董事管理
办法》的规定,制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主
要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系,或者其他可能
影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按
照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司
整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应
当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司
存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在 3 家境
内上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行
独立董事的职责。

第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一,且至少包括
一名会计专业人士。

公司董事会审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的
董事,其中独立董事应当过半数,并由独立董事中会计专业人士担
任召集人。

公司董事会提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数
并担任召集人。

第二章 任职资格

第五条 独立董事应当符合下列条件:

(一) 根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董
事的资格;

(二) 具有中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》所要
求的独立性;

(三) 具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、
规章及规则;

(四) 具有五年以上法律、会计、经济或者其他履行独立董事职责
所必需的工作经验并取得独立董事资质证书;

(五) 具有良好的个人品德,不存在重大失信等不良记录;

(六) 法律、行政法规、部门规章、《公司章程》规定的其他条件。
第六条 独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事:

(一) 在公司或者公司的附属企业任职的人员及其直系亲属、主要
社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等,主要社会关系
是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等);

(二) 直接或间接持有公司 1%以上股份或者是公司前十名股东中
的自然人股东及其直系亲属;

(三) 在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司
前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(四) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直
系亲属;

(五) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有
重大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人任职的人员;

(六) 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供
财务、法律、咨询、保荐等服务的人员,包括但不限于提供
服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告
上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人;
(七) 最近十二个月内曾经具有第(一)项至第(六)项所列举情形
的人员。

(八) 法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员;

(九) 《公司章程》规定的其他人员;

(十) 中国证监会认定的其他人员。

前款第(四)项至第(六)项中的公司控股股东、实际控制人的附属企
业,不包括与公司受同一国有资产……
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