
公告日期:2025-08-29
中信证券股份有限公司
关于芯原微电子(上海)股份有限公司
股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
上海证券交易所:
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“组织券商”)受委托担任VeriSiliconLimited、共青城时兴投资合伙企业(有限合伙)、嘉兴海橙创业投资合伙企业(有限合伙)、济南国开科创产业股权投资合伙企业(有限合伙)、共青城文兴投资合伙企业(有限合伙)、富策控股有限公司(以下合称“转让方”)以向特定机构投资者询价转让(以下简称“询价转让”)方式减持所持有的芯原微电子(上海)股份有限公司(以下简称“公司”或“芯原股份”)首次公开发行前已发行股份的组织券商。
经核查,中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售(2025 年 3 月修订)》(以下简
称“《询价转让和配售指引》”)要求,本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正,是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。
一、本次询价转让概况
(一)本次询价转让转让方
截至 2025 年 8 月 20 日,转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下:
序号 股东名称 持股数量(股) 持股比例
1 VeriSilicon Limited 75,678,399 14.40%
2 共青城时兴投资合伙企业(有限合伙) 24,523,402 4.66%
3 嘉兴海橙创业投资合伙企业(有限合伙) 20,573,708 3.91%
4 济南国开科创产业股权投资合伙企业(有限合 2,359,179 0.45%
伙)
5 共青城文兴投资合伙企业(有限合伙) 120,165 0.02%
6 富策控股有限公司 39,204,256 7.46%
(二)本次询价转让数量
本次拟询价转让股数上限为 26,285,663 股,受让方获配后,本次询价转让情况如下:
转让股东名称 转让股份数量 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源
(股)
VeriSilicon Limited 15,771,398 3.000% 20.84% 首发前股份
共青城时兴投资合伙企 2,986,492 0.568% 12.18% 首发前股份
业(有限合伙)
嘉兴海橙创业投资合伙 2,506,886 0.477% 12.18% 首发前股份
企业(有限合伙)
济南国开科创产业股权
投资合伙企业(有限合 257,252 0.049% 10.90% 首发前股份
伙)
共青城文兴投资合伙企 13,686 0.003% 11.39% 首发前股份
业(有限合伙)
富策控股有限公司 4,749,949 0.904% 12.12% 首发前股份
(三)转让方式
转让方作为上海证券交易所科创板上市公司芯原股份首发前股东,根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。
(四)本次询价转让价格下限确定原则
股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素,协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《芯原微电子(上海)股份有限公司询价转让股票认购邀请书》(以下简称“《认购邀请书》”)之日(即 2025 年
8 月 22 日,含当日)前 20 个交易日芯原股份股票交易均价的 70%,符合《询价转让和
配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。
(五)本次询价转让价格确定原……
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