公告日期：2025-07-03

国泰海通证券股份有限公司
关于芯原微电子（上海）股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

二〇二五年七月

声 明

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

如无特殊说明，本上市保荐书中的简称或名词释义与《芯原微电子（上海）股份有限公司向特定对象发行 A 股股票之募集说明书》一致。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 14三、本次证券发行上市的项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况..... 17
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 18
五、保荐机构承诺事项 ...... 19
六、本次证券发行上市履行的决策程序 ...... 20
七、保荐机构关于符合国家产业政策和板块定位的核查情况...... 21
八、本次向特定对象发行股票符合规定 ...... 23
九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 ...... 28
十、保荐机构和保荐代表人联系方式 ...... 28
十一、保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 29
十二、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ...... 29
一、发行人基本情况
（一）发行人基本信息

中文名称 芯原微电子（上海）股份有限公司

英文名称 VeriSilicon Microelectronics (Shanghai) Co., Ltd.

法定代表人 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）

股票上市地 上海证券交易所

股票简称 芯原股份

股票代码 688521.SH

上市时间 2020年8月18日

股本总额 525,713,273股

集成电路的设计、调试、维护,为集成电路制造和设计厂商提供建模和
建库服务,计算机软件的研发、设计、制作,销售自产产品,转让自有研发
成果,并提供相关技术咨询和技术服务,以承接服务外包方式从事系统
经营范围 应用管理和维护、信息技术支持管理、财务结算、软件开发、数据处
理等信息技术和业务流程外包服务,仿真器、芯片、软件的批发、佣金
代理（拍卖除外）、进出口,提供相关配套服务。【依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区春晓路289号张江大厦20A

有限公司成立日期 2001年8月21日
股份公司成立日期 2019年3月26日

邮政编码 201203

电话号码 021-6860 8521

传真号码 021-6860 8889

电子信箱 IR@verisilicon.com

（二）发行人的主营业务

发行人是一家依托自主半导体 IP，为客户提供平台化、全方位、一站式芯片定制服务和半导体 IP 授权服务的企业。公司拥有自主可控的图形处理器 IP、
神经网络处理器 IP、视频处理器 IP、数字信号处理器 IP、图像信号处理器 IP 和
显示处理器 IP 六类处理器 IP，以及 1,600 多个数模混合 IP 和射频 IP。

基于自有的 IP，公司已拥有丰富的面向人工智能（AI）应用的软硬件芯片定制平台解决方案，涵盖如智能手表、AR/VR 眼镜等实时在线（Always on）的轻量化空间计算设备，AI PC、AI 手机、智慧汽车、机器人等高效率端侧计算设备，以及数据中心/服务器等高性能云侧计算设备。

为顺应大算力需求所推动的 SoC（系统级芯片）向 SiP（系统级封装）发展
的趋势，芯原正在以“IP 芯片化（IP as a Ch……
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