公告日期：2025-08-22

金冠电气股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为规范金冠电气股份有限公司(以下简称“公司”)董事会秘书的行为，进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他相关规定，特制订本制度。

第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公司法》及证券交易所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。

第二章 任职条件

第三条 董事会秘书应当具有履行职责所必需的财务、管理、法律等方面的专业知识和工作经验，具有良好的个人品质和职业道德，并取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。

第四条 董事会秘书可以由公司董事、副总经理、财务负责人兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应当由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。

第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一) 有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的；

(二) 最近三年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁
入措施，期限尚未届满；

(三) 曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书；

(四) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

(五) 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第六条 有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》中对公司高级管理人员的规定，适用于董事会秘书。

第三章 任免程序

第七条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。

第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向证券交易所提交下列资料：

（一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定的任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印件；

（三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

（四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。

上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易所提交变更后的资料。

第十条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券交易所提
交个人陈述报告。

第十一条 董事会秘书出现下列情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书：

(一)出现本制度第五条所规定的任何一种情形；

(二)连续三个月以上不能履行职责；

(三)在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失或后果严重的；

(四)违反法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本制度，给公司或者股东造成重大损失或后果严重的。

第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，将有关档案
文件、正在办理或待办理事项，在公司董事会的监督下移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

第十三条 董事会秘书辞职后未完成第十条规定的报告和公告义务的，或
者未完成第十二条规定的离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

第十四条 董事会秘书离任的，公司董事会应当在原任董事会秘书离职后
三个月内聘任董事会秘书。

第十五条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人
员代行董事会秘书的职责，并报证券交易所备案，同时尽快……
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