公告日期：2025-08-28

上海索辰信息科技股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为明确上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
秘书的职责，保障董事会秘书高效、协调、规范地行使职权，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海索辰信
息科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及中国证监
会、上海证券交易所相关规定，特制定本细则。

第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司
和董事会负责，公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事
务部门。

董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海
证券交易所的相关规则及《公司章程》的有关规定。

第三条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会
秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露等事务所负有的责任。

第二章 任职资格

第四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，由董事会委任。有下
列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

(一)《公司法》规定不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；
(二)《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形适用于董事会秘
书；

(三)最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市

场禁入措施，期限尚未届满；

(四)曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书；
(五)最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

(六)上海证券交易所认定的不适合担任董事会秘书的其他情形。

第五条 证券事务代表的任职条件参照本工作细则第四条执行。
第六条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘
请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司
董事会秘书。

第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做
出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第三章 职责

第八条 董事会秘书的主要职责是：

(一) 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会和董
事会办公室印章；

(二) 负责公司信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公
开重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，协调
公司信息披露工作，制定并完善公司信息披露事务管理制度，
督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协
助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

(三) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和
服务工作机制；

(四) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会
会议；负责董事会专门委员会会议、董事会会议记录工作并
签字；

(五) 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向证券交易所报告并披露；

(六) 负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、高级管理人员
及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培
训；

(七) 督促董事和高级管理人员遵守相关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》，提示董事、高级管理人员履行忠实义务、
勤勉义务，切实履行其所作出的承诺；如知悉前述人员违反
相关法律、法规、规范性文……
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