公告日期：2025-08-28

上海索辰信息科技股份有限公司

重大信息内部报告制度

第一章 总则

第一条 为规范上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）重
大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件的有关规定以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对
公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报告义务的有关人员和公司（以下简称“信息报告义务人”），应在第一时间将重大信息向董事长、董事会秘书和信息披露事务部门报告的制度。
第三条 本制度所称“信息报告义务人”包括：

（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；

（二）公司子公司、分支机构负责人；

（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；

（四）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人；

（五）其他因所任职务可能获取重大信息的知情人员。

第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司及派驻董事、监事和
高级管理人员的参股子公司。

第二章 重大信息的范围和报告标准

第五条 当出现、发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相关人员
应将有关信息通过董事会秘书或董事会办公室向公司董事会报告：

（一）议事事项：

公司召开股东会、董事会、审计委员会及总经理办公会，和下属公司召开股东会、董事会、监事会及总经理办公会作出重大决议。

（二）重大交易事项：

（1）购买或出售资产；

（2）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；

（3）转让或受让研发项目；

（4）签订许可使用协议；

（5）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（6）租入或租出资产；

（7）委托或受托管理资产和业务；

（8）赠与或受赠资产；

（9）债权、债务重组；

（10）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；

（12）上海证券交易所认定的其他交易事项。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品、提供或接受服务等与日常经营相关的交易行为。

（三）重大交易事项（提供担保除外）达到下列标准之一时，报告义务人应履行报告义务：

（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；

（2）交易的成交金额占公司市值的 10%以上；

（3）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；

（4）交易标的最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1,000 万元；

（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，
且超过 100 万元；

（6）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 100 万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六条 重大日常交易

公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，报告义务人应履行报告义务：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50%以上；

（二）交易的成交金额占上市公司市值的 50％以上；

（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值的50%以上；

（四） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50％以上，且超过 5000 万元；

（五）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且超过 500 万元；

（六） 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年……
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