公告日期：2025-08-20

（诺诚健华医药有限公司）

A 股募集资金管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范 InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）（以下
简称“公司”）A 股募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，
保护公司和全体股东合法权益，根据《首次公开发行股票注册管理
办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管
理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司
募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件的规定，结合
《InnoCare Pharma Limited（诺诚健华医药有限公司）组织章程大
纲及章程细则》（以下简称“《公司章程》”）及公司实际情况，制
定本 A 股募集资金管理办法（以下简称“本办法”）。

第二条 本办法所称募集资金是指公司在中国境内（为本办法之目的，不含
中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区，下同）
通过发行股票或者其他具有股权性质的证券向投资者募集的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，
不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。

第四条 公司控股股东（如有）、实际控制人（如有）及其他关联人不得直
接或间接占用或挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

公司发现控股股东（如有）、实际控制人（如有）及其他关联人占
用募集资金的，应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公
司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。

第五条 募投项目通过公司全资子公司、控股子公司或公司控制的其他企业
实施的，适用本办法。

第二章 募集资金存储

第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称
“专户”）集中管理。专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募
资金”）也应存放于专户进行管理。

第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议
（以下简称“协议”）并及时公告。协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；

（二）银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构；
（三）保荐机构可以随时查询专户资料；

（四）公司、银行及保荐机构的权利、义务和违约责任。

公司通过全资子公司、控股子公司或其他主体实施募投项目，应当
由公司、实施募投项目的公司、银行和保荐机构共同签署三方监管
协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因保荐机构或银行变更等原因提前终止
的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协
议。

第八条 募集资金投资境外项目的，除符合本办法第六条规定外，公司及保
荐机构还应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安
全性和使用规范性，并在《公司募集资金存放、管理与实际使用情
况的专项报告》（以下简称“《募集资金专项报告》”）中披露相关
具体措施和实际效果。

第三章 募集资金使用

第九条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所
列用途使用。出现严重影响募集资金……
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