公告日期：2025-09-06

国元证券股份有限公司

关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司

2025年半年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐机构”）作为恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“恒烁股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责恒烁股份上市后的持续督导工作，并出具本半年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 持续督导制度，并制定了相应的工
划。 作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与恒烁股份签订保荐协
2 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 议，该协议明确了双方在持续督导
确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 期间的权利和义务，并报上海证券
海证券交易所备案。 交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职 定期回访、现场检查等方式，了解
调查等方式开展持续督导工作。 恒烁股份业务情况，对恒烁股份开
展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 恒烁股份在 2025 年 1 月 1 日至
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 2025 年 6 月 30 日期间（以下简称
4 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 “本持续督导期间”或“报告期”）
审核后在指定媒体上公告。 未发生按有关规定须保荐机构公开
发表声明的违法违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，恒烁股份及相关
5 应当自发现之日起五个工作日内向上海证券 当事人未发生违法或违背承诺事
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 项。

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 本持续督导期间，保荐机构督导恒
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 烁股份及其董事、监事、高级管理
6 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 人员遵守法律、法规、部门规章和
切实履行其所做出的各项承诺。 上海证券交易所发布的业务规则及
其他规范性文件，切实履行其所做

序号 工作内容 实施情况

出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促恒烁股份依照相关规
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 定健全完善公司治理制度，并严格
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 执行公司治理制度。

员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 本持续督导期间，恒烁股份的内控
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 制度符合相关法规要求并得到了有
……
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