公告日期：2025-09-06

国金证券股份有限公司

关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“钜泉科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对本次钜泉科技首次公开发行限售股上市流通的情况进行了审慎核查，发表意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 7 月 15
日出具的《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 14,400,000 股，并于 2022年9月13日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为57,600,000股，其中有限售条件流通股 45,392,030 股，无限售条件流通股 12,207,970 股。具体情
况详见公司于 2022 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《钜泉光电科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，具体情况如下：

公司本次解除限售的首次公开发行部分限售股涉及股东数量为 6 名，对应股
票数量 57,831,996 股，占公司目前总股本 115,139,220 的 50.23%。限售期均为自
公司股票上市之日起 36 个月，现限售期即将届满，将于 2025 年 9 月 15 日上市
流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023 年 5 月 24 日，公司召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2022 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以方案实施前的总
股本 57,600,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 15.50 元（含税），
共计分配现金红利 89,280,000.00 元；以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5
股，合计转增股本 25,920,000 股，转增后公司总股本增加至 83,520,000 股。

2024 年 4 月 16 日，公司召开的 2023 年年度股东大会审议通过了《关于公
司 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，以方案实施前参与分红的总股本 82,091,425 股（扣除公司回购账户中的 1,428,575 股）为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 8.00 元（含税），共计分配现金红利 65,673,140.00
元；以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股，合计转增股本 36,941,142 股，
转增后公司总股本增加至 120,461,142 股。

2024 年 10 月 10 日，公司披露了《关于股份回购实施结果暨股份变动的公
告》。公司已实际回购公司股份 5,875,242 股，并于当日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次所回购的股份。注销完成后，公司总股本减少至114,585,900 股。

2025 年 5 月 14 日，公司披露了《2024 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。2024 年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期的股份 553,320 股满足归属条件，并于 2025 年 5 月 12 日在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了归属登记，本次新增股本553,320 股，公司总股本增加至 115,139,220 股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股的有关承诺如下：

（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺

1、持股 5%以上股东钜泉香港、东陞投资、高华投资、炬力集成出具的承
诺

（1） 自发行人首发上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首发上市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）发行人首发上市后六个月内，如发行人 A 股股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者首发上市后六个月……
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