公告日期：2025-08-28

中信建投证券股份有限公司

关于上海复旦微电子集团股份有限公司

使用剩余超募资金和节余募集资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》及其修订说明等相关规定和要求，对复旦微电本次使用剩余超募资金和节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 1 日出具的《关于同意上海复
旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司本次向社会公开发行人民币普通股 12,000.00 万股，每股发行价格为人民币 6.23 元，募集资金总额为人民币 74,760.00 万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 68,028.28 万
元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 7 月 30 日对本次发行的资
金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2021〕6-70 号《验资报告》。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，本公司已与保荐机构中信建投证券股份有限公司及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》对发行人、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。详细情况请参见
公司已于 2021 年 8 月 3 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《复
旦微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。

2021 年 8 月 27 日，公司召开了第八届董事会第二十五次会议和第八届监事
会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。经 2021 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司使用部分超募资金人民币2,400.00 万元用于永久补充流动资金。

2023 年 1 月 17 日，公司召开了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第
六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,400 万元用于永久补充流动资金。经 2022 年度股东周年大会审议通过，同意公司使用部分超募资金人民币 2,400.00 万元用于永久补充流动资金。

2024 年 3 月 22 日，公司召开了第九届董事会第十四次会议和第九届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,400 万元用于永久补充流动资金。经 2023年度股东周年大会审议通过，同意公司使用部分超募资金人民币 2,400.00 万元用于永久补充流动资金。

二、募集资金投资项目情况

根据《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票的实际募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

序号 募集资金投资项目 项目投资总额 拟使用

募集资金额

1 可编程片上系统芯片研发及产业化项目 36,000.00 30,000.00

2 发展与科技储备资金 30,000.00 30,000.00

合计 66,000.00 60,000.00

募集资金到位前，公司将根据项目需求适当以自筹资金进行建设，待募集资金到位后予以置换。

三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的计划

截至 2025 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募投项目均已结项。为满足
公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护公司和股东的利益，……
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