公告日期：2025-08-15

中信建投证券股份有限公司

关于江苏帝奥微电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“本保荐机构”）作为江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“帝奥微”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对帝奥微首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 6 月
15 日出具的《关于同意江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1249 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次公开发行人民币普通股 6,305 万股，并于 2022 年 8 月 23 日在上海证券
交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 189,150,000 股，首
次公开发行 A 股后总股本为 252,200,000 股，其中有限售条件流通股 195,263,160
股，占公司发行后总股本的 77.42%，无限售条件流通股为 56,936,840 股，占公司发行后总股本的 22.58%。

2023 年 2 月 23 日，公司首次公开发行网下配售限售的 2,653,732 股限售股
上市流通。

2023 年 8 月 23 日，公司首次公开发行战略配售限售股及部分限售股
126,764,328 股限售股上市流通。

2024 年 8 月 23 日，公司首次公开发行战略配售限售的 1,891,500 股限售股
上市流通。

本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，锁定期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月.本次上市流通的限售股数量为 8,000,000 股，占公司总股本的 3.23%，对应限售股股东数量为 4 名。该部分限售股将于 2025
年 8 月 25 日起上市流通因（8 月 23 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司分别于 2024 年 2 月 26 日和 2024 年 3 月 13 日召开了第二届董事会第五
次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 5,000 万元至 10,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过 41.68 元/股（含），用于注销并相应减少注册资本，回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 4,699,148 股,经
公司申请，公司于 2024 年 10 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司注销本次所回购的股份 4,699,148 股，并办理工商变更登记手续等相关事宜。
2023 年 9 月 11 日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 10,000 万元至 20,000 万元的超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购价格不超过41.68 元/股（含），主要用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司
董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。2024 年 2 月 20 日，公司
已完成本次股份回购，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累
计回购公司股份 7,265,852 股。公司于 2024 年 9 月 25 日召开第二届董事会第八
次会议，于 2024 年 10 月 11 日召开 2024 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于变更部分回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，同意对 2023 年回购计划中已回购的 852 股股份的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励
计划”调整为“用于注销并相应减少注册资本”。公司于 2024 年 12 月 23 日在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销 852 股，并办理工商变更登记手续等相关事宜。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股

说明书》及《江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，

本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情

况如下：
……
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