公告日期：2025-07-23

证券代码：688380 证券简称：中微半导 公告编号：2025-022

中微半导体（深圳）股份有限公司

第二届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会
第二十一次会议于2025年7月21日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召
开，会议通知经审议予以豁免。本次会议由监事会主席蒋智勇先生主持，会
议应该和实际出席监事均3名，总经理、董事会秘书列席本次会议。本次会
议的召集、召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上

市的议案》

经审议，为深化公司全球化战略布局，提升公司国际化品牌形象，多元
化公司融资渠道，进一步提升公司核心竞争力，公司拟发行境外上市外资股
（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

2、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上

市方案的议案》

经审议，监事会同意公司本次在香港联合交易所有限公司主板挂牌发行
H股并上市的具体方案如下：

（1）发行股票的种类和面值

本次发行的股票为在香港联交所主板挂牌上市的境外上市股份（H股），
均为H股普通股；以人民币标明面值，以外币认购，每股面值为人民币1元。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（2）上市地点及发行时间

本次发行的 H 股股票拟申请在香港联交所主板挂牌上市。公司将在股东大会决议有效期内（即经公司股东大会审议通过之日起24个月或同意延长的其他期限） 选择适当的时机和发行窗口完成本次发行并上市，具体发行时间将由股东大会授权董事会及/或董事会授权人士根据国际资本市场状况、境内外监管部门的审批、备案进展情况及其他相关情况决定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（3）发行方式

本次发行方式为香港公开发售及国际配售。香港公开发售为向香港公众投资者公开发售，国际配售则向符合投资者资格的国际机构投资者配售。
根据国际资本市场的惯例和情况，国际配售可包括但不限于：（1）依据美国1933年《证券法》及其修正案项下144A规则（或其豁免）于美国境内向合格机构投资者进行的发售；或（2）依据美国1933年《证券法》及其修正案项下S条例进行的美国境外发行；或（3）其他境外合格市场的发行。
具体发行方式将由股东大会授权董事会及/或董事会授权人士根据法律规定、监管机构批准或备案及市场情况确定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（4）发行规模

在符合香港联交所要求的最低发行比例、最低公众持股比例、最低流通比例等规定或要求（或豁免）的前提下，结合公司自身资金需求及未来业务发展的资本需求，本次发行的H股股数不超过本次发行后公司总股本的15%（超额配售权行使前），并授予承销商或其代表根据当时的市场情况，选择不超过前述H股发行股数的15%的超额配售权。最终发行数量、发行比例由
股东大会授权董事会及/或董事会授权人士根据相关法律法规、交易所规则、境内外监管机构批准/备案及市场情况确定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（5）定价方式

本次发行的发行价格将在充分考虑公司现有股东利益、投资者接受能力以及发行风险等情况下，按照国际惯例，通过订单需求和簿记建档，根据本次发行上市时境内外资本市场情况、参照可比公司在境内外市场的估值水平，采用市场化定价方式，由股东大会授权董事会及/或董事会授权人士和整体协调人共同协商确定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（6）发行对象

本次发行的对象为符合相关条件的参与香港公开发售的香港公众投资
者、参与国际配售的国际投资者、依据境内相关法律有权进行境外证券投资的境内合格投资者（QDII）及境内经批准的或者法律法规允许的其他可以进行境外投资的投资者。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（7）发售原则

本次发行方式为香港公开发售及国际配售。

香港公开发售部分将根据认购者的有效申请数目而决定配发给认购者
的股份数目。

国际配售部分占本次发行的比例将根据最终确定的香港公开发售部分
比例（经回拨后，如适用）来决定。

在不允许就公司的股……
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