公告日期：2025-09-05

中国国际金融股份有限公司

关于上海盟科药业股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”“组织券商”）受上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”“公司”“上市公司”）股东 JSR Limited
和 Best Idea International Limited（以下分别简称“JSR”和“Best Idea”，合称“出让
方”）委托，组织实施本次盟科药业股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》（以下简称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。
一、本次询价转让概述

（一）本次询价转让出让方

截至 2025 年 8 月 21日，出让方所持公司股份的数量、占总股本比例情况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 JSR 注 38,579,770 5.88%

2 Best Idea 68,752,718 10.49%

注：该股东一致行动人 GP TMT Holdings Limited 持有公司 2.80%股份

本次询价转让的出让方为公司持股 5%以上的股东，非公司的控股股东、实际控制
人。

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 22,946,192 股，受让方获配后，本次询价转让情况如
下：

序 转让前持 转让前持 拟转让数 实际转让 实际转让 转让后持
号 股东姓名 股数量 股比例 量（股） 数量 数量占总 股比例
（股） （股） 股本比例

1 JSR 38,579,770 5.88% 9,834,082 7,735,286 1.18% 4.70%

2 Best Idea 68,752,718 10.49% 13,112,110 10,313,714 1.57% 8.91%

合计 107,332,488 16.37% 22,946,192 18,049,000 2.75% 13.62%

本次转让后，JSR 持有上市公司股份比例将从 5.88%减少至 4.70%，JSR 一致行动
人 GP TMT Holdings Limited 持有公司 2.80%股份，合计持股比例仍高于 5%。

本次转让后，Best Idea 持有上市公司股份比例将从 10.49%减少至 8.91%，持有权
益比例降至 10%以下。Best Idea不存在其他一致行动人。

（三）转让方式

出让方作为上海证券交易所科创板上市公司盟科药业首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

出让方与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中金公司向投资者发送《股东以向特定机构投资者询价转让方式减持上海盟科药业股份有限公司首发前股份之认购邀请书》（以
下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年 8 月 21 日，含当日）前 20 个交易日盟
科药业股票交易均价的 70%，符合《询价转让和配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《申购报价单》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数等于或超过本次询价转让股数上限（22,946,192 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定……
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