公告日期：2025-07-26

中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关规定，对盟科药业首次公
开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海盟科药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1204 号），公司获准向社会公开发行
人民币普通股（A 股）13,000.00 万股，并于 2022 年 8 月 5 日在上海证券交易所科创板
上市。

公司首次公开发行后的总股本为 655,210,084 股，无限售条件流通股为 118,687,659
股，有限售条件流通股 536,522,425 股，其中 6,112,341 股限售股已于 2023 年 2 月 6 日
上市流通（详见公司于 2023 年 1 月 19 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公
开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-002）），219,616,308 股限
售股已于 2023 年 8 月 7 日上市流通（详见公司于 2023 年 8 月 1 日披露的《上海盟科
药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-036）），
2,631,008 股限售股已于 2024 年 4 月 23 日上市流通（详见公司于 2024 年 4 月 13 日披
露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编
号：2024-015）），13,404,417 股限售股已于 2024 年 7 月 15 日上市流通（详见公司于
2024 年 7 月 8 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流
通公告》（公告编号：2024-019）），5,200,000 股限售股已于 2024 年 8 月 5 日上市流
通（详见公司于 2024 年 7 月 29 日披露的《上海盟科药业股份有限公司首次公开发行
部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-024））。

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东 5
名，限售期为自公司股票上市之日起 36 个月，共涉及公司 159,444,366 股股份，占公
司总股本比例为 24.32%。上述限售股将于 2025 年 8 月 5 日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司上市以来，因实施 2023 年限制性股票激励计划，根据《上海盟科药业股份有
限公司关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，相关限制性股票归属后，公司股本总数由 655,210,084 股增加至 655,605,491股，具体情况如下：

序号 股份变动时间 股份变动事项 股份变动数量（股） 公告索引

《上海盟科药业股份有
上海盟科药业股份有限公 限公司关于 2023 年限
司关于 2023 年限制性股票 制性股票激励计划首次
1 2025 年 3 月 18 日 激励计划首次授予部分第 395,407 授予部分第一个归属期
一个归属期 归属结果暨股份上市公
告 》 （ 公 告 编 号 ：
2025-012）

除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《……
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