公告日期：2025-08-23

杭州光云科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为了促进杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，
充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依

据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科

创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、

法规、规范性文件和《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称“公

司章程”）的规定，特制定本工作制度。

第二条 公司设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以

及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书是公司高

级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，对公司及董事会负责，忠

实、勤勉地履行职责。

第三条 法律、行政法规、《上市规则》和《公司章程》等关于高级管理人员的

有关规定，适用于董事会秘书。

董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。

第二章 董事会秘书的职责

第四条 董事会秘书履行以下职责：

(1) 办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息

的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披

露事务管理制度；

(2) 督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各

方及有关人员履行信息披露义务；

(3) 关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事

会及时披露或澄清；

(4) 组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；

(5) 协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞

争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及承担社

会责任；

(6) 负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工

作机制；

(7) 负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股相关事项，
督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相

关规定等；

(8) 协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施再融资

或者并购重组事务；

(9) 负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人员及其他相关

人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训；

(10) 提示董事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务，如知悉前述人员违

反相关法律、法规、规范性文件或《公司章程》，作出或可能作出

相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；

(11) 《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的

其他职责。

第五条 公司暂缓、豁免披露有关信息的，应当由公司董事会秘书及时登记入档，
并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不得少于10年。

暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时

保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的

证据。

第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人

员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作。财务总监应当配合董事

会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信……
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