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发表于 2025-08-22 17:58:57 股吧网页版
光云科技:募集资金管理制度(2025年8月修订) 查看PDF原文

公告日期:2025-08-23


杭州光云科技股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使
用,保护投资者的权益,依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金
监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关法律法规及规范性文件的规定及《杭州光云科技股份有限公
司章程》(以下简称《公司章程》),结合公司实际情况,特制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金,是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证
券,向投资者募集并用于特定用途的资金,但不包括公司实施股权激励计
划募集的资金。

第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任
追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露要求,规范使用募集资金。

第四条 募投项目通过公司子公司或者公司控制的其他企业实施的,适用本制度规
定。

第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况,有效防范投资
风险,提高募集资金使用效益。

公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责,确保公司募集资金安全,不得操
控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第六条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金,不得利
用公司募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的,应当及时

要求归还,并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改
进展情况。

第二章 募集资金存储

第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称“专
户”)集中管理和使用,专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的,应当分别设置募集资金专户。公司实际募集资
金净额超过计划募集资金金额的部分(以下简称“超募资金”)也应当存
放于募集资金专户管理。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三
方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容:

(一)公司应当将募集资金集中存放于专户;

(二)商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单,并抄送保荐机构或者独
立财务顾问;

(三)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料;

(四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的,应当由公司、实施募
投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管
协议,公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。

上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等
原因提前终止的,公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订
新的协议。

第三章 募集资金使用

第九条 募投项目出现下列情形之一的,公司应当及时对该募投项目的可行性、预
计收益等重新进行论证,决定是否继续实施该项目:

(一)募投项目涉及的市场环境发生重大变化的;

(二)募集资金到账后,募投项目搁置时间超过1年的;

(三)超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额50%的;

(四)募投项……
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