公告日期：2025-08-23

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民
共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号
——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、上海
证券交易所（以下简称“上交所”）业务规则（以下简称“适用法
律”）和《杭州光云科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任
期届满、被解除职务等离职情形。

第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

（一）合法合规原则：严格遵守适用法律规定及《公司章程》的要
求；

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人
员离职相关信息；

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正
常经营和治理结构的稳定性；

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章 离职情形与生效条件

第四条 董事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合适用法律和《公司
章程》等规定。自然人存在下列情形之一的，不得担任公司董事或
者高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场
经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未
逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公
司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之
日起未逾3年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定
代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责
令关闭之日起未逾3年；

（五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被
执行人；

（六）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采
取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚
未届满；

（七）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管
理人员等，期限尚未届满；

（八）适用法律或《公司章程》规定的其他情形。

董事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款第（一）项至第（六）
项情形的，相关董事、高级管理人员应当立即停止履职并由公司按
相应规定解除其职务；公司董事、高级管理人员在任职期间出现本
条第一款第（七）项或者第（八）项情形的，公司应当在该事实发
生之日起30日内解除其职务，上交所另有规定的除外。

独立董事在任职后出现不符合独立性条件或者任职资格的，应当立
即停止履职并辞去职务，未提出辞任的，董事会知悉或者应当知悉
该事实发生后应当立即按规定解除其职务。

相关董事应当停止履职但未停止履职或者应被解除职务但仍未解除，
参加董事会会议及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，
其投票无效且不计入出席人数。

第五条 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生之日起1个月
内解聘董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（二）最近3年曾受中国证监会行政处罚，或者被……
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