公告日期：2025-08-23

杭州光云科技股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总 则

第一条 为进一步完善杭州光云科技股份有限公司(以下简称“公司”)法人治
理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特
别是中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》
(以下简称《公司法》)、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》及《杭州光云科技股份有限公司章程》
(以下简称《公司章程》)的有关规定，结合公司实际情况，制定本制
度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响
其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等
单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定
和上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体
利益，保护中小股东的合法权益。

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事，
并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

已在3家境内上市公司担任独立董事的，原则上不得再被提名为公司
独立董事候选人。在公司连续任职独立董事已满6年的，自该事实发
生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

第五条 公司董事会成员应有1/3以上为独立董事，且其中至少包括1名会计专
业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较

丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

(1) 具有注册会计师执业资格；

(2) 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者
博士学位；

(3) 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专
业岗位有5年以上全职工作经验。

第二章 独立董事的任职条件

第六条 担任公司独立董事应当符合下列条件：

(1) 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事
的资格；

(2) 符合本制度第七条规定的独立性要求；

(3) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

(4) 具有5年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等
工作经验；

(5) 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

(6) 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则
和《公司章程》规定的其他条件。

第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：

(1) 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主
要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的
配偶、子女配偶的父母、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)；
(2) 直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前10名
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

(3) 在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公
司前5名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

(4) 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；

(5) 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。