公告日期：2025-07-02

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2025-040

转债代码：118032 转债简称：建龙转债

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

累计转股情况：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
向不特定对象发行的可转换公司债券“建龙转债”自 2023 年 9 月 14 日开始转股，
截至 2025 年 6 月 30 日，“建龙转债”共有人民币 12,000 元已转换为公司股票，
转股数量 150 股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00018%。

未转股可转债情况：截至 2025 年 6 月 30 日，“建龙转债”尚未转股的可
转债余额为人民币 699,988,000 元，占“建龙转债”发行总量的 99.99829%。

本季度转股情况：自 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日期间，“建龙
转债”未发生转股。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267 号文同意注册，公司于 2023
年 3 月 8 日向不特定对象发行了 7,000,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，
发行总额 70,000 万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，
即 2023 年 3 月 8 日至 2029 年 3 月 7 日；票面利率为第一年 0.3%、第二年 0.5%、
第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕57 号文同意，公司 70,000 万元
可转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建
龙转债”，债券代码“118032”。

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的
转股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可转换公司债券的初始转股价
格为 123.00 元/股，当前转股价格为 71.71 元/股。

1、因公司实施 2022 年年度权益分派方案，自 2023 年 6 月 8 日起，“建龙转
债”转股价格调整为为 87.14 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于 2023
年 6 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2022
年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。

2、因公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第
二个归属期的归属登记完成，自 2024 年 2 月 1 日起，“建龙转债”转股价格调整
为为 87.01 元/股。本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“建龙转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-006）。

3、因公司实施 2023 年年度权益分派，自 2024 年 5 月 24 日起，“建龙转债”
转股价格调整为为 72.01 元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于 2024 年
5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2023 年
年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

4、因公司实施 2024 年前三季度权益分派，自 2024 年 12 月 20 日起，“建龙
转债”的转股价格由 72.01 元/股调整为 71.91 元/股。具体内容详见公司于 2024
年 12 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年前三季度权益分
派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。

5、因公司实施 2024 年年度权益分派，自 2025 年 6 月 26 日起，“建龙转债”
的转股价格由 71.91 元/股调整为 71.71 元/股。具体内容详见公司于 2025 年 6 月
19 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-037）。

二、可转债本次转股情况

（一）“建龙转债”的转股期为 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。自 2025
年 4 月 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。