公告日期：2025-06-20

股票代码：688357 股票简称：建龙微纳
债券代码：118032 债券简称：建龙转债
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券
第一次临时受托管理事务报告

（2025 年度）

债券受托管理人

（广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室）

二〇二五年六月

重要声明

本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关文件，由本次债券受托管理人广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）编制。广发证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的内容据以作为广发证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：“建龙转债”，债券代码：118032，以下简称“本次债券”）的保荐机构、主承销商和债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《可转换公司债券管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

一、本次债券的核准情况

经中国证监会“证监许可〔2023〕267号”文同意注册，公司于 2023年 3月 8日
向不特定对象发行了 700 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额70,000.00 万元。

经上海证券交易所自律监管决定书[2023]57 号文同意，公司 70,000.00 万元可
转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日起在上交所挂牌交易，债券简称“建龙转债”，债
券代码“118032”。

二、建龙转债的基本情况

1、可转换公司债券简称：建龙转债

2、可转换公司债券代码：118032

3、可转换公司债券发行量：70,000 万元（700.0万张，70.00 万手）

4、可转换公司债券上市量：70,000 万元（700.0万张，70.00 万手）

5、可转换公司债券上市地点：上海证券交易所

6、可转换公司债券上市时间：2023 年 4月 7 日

7、可转换公司债券存续的起止日期：2023 年 3月 8 日至 2029年 3月 7 日

8、债券利率：本次发行的可转换公司债券票面利率为第一年 0.3%、第二年0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.0%、第六年 3.0%。

9、还本付息的期限和方式：本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还未偿还的可转换公司债券本金并支付最后一年利息。

10、可转换公司债券转股的起止日期：2023 年 9月 14 日至 2029年 3月 7 日

11、转股价格：初始转股价格为 123.00 元/股，前次转股价格调整为 71.91 元/
股。

12、信用评级情况：公司主体信用等级为AA-，本次可转债信用等级为AA-，评级展望稳定。

13、信用评级机构：中证鹏元资信评估股份有限公司

14、担保事项：本次可转换公司债券未提供担保

15、登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

三、本次债券重大事项

广发证券作为本次债券的保荐机构、主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定，现将本次债券重大事项的具体情况报告如下：

（一）2024年度权益分派

公司于 2025年 5月 20日召开的 2024……
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