公告日期：2025-06-18

证券代码：688357 证券简称：建龙微纳 公告编号：2025-034
转债代码：118032 转债简称：建龙转债

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

关于不向下修正“建龙转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

截至2025 年6月 17日，洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）股价已触发“建龙转债”转股价格向下修正条款。

经公司第四届董事会第十一次会议审议，决定本次不向下修正“建龙转债”转股价格，同时在未来三个月内（即自本次触发修正条件的次一交易日 2025 年
6 月 18 日至 2025 年 9 月 17 日），如再次触发“建龙转债”转股价格向下修正条件，
亦不提出向下修正方案。

一、可转换公司债券基本情况

（一）经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]267
号），公司于 2023 年 3 月 8 日向不特定对象发行了 700.00 万张可转换公司债券，
每张面值 100 元，发行总额 70,000.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书
〔2023〕57 号文同意，公司 70,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月 7 日
起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建龙转债”，债券代码“118032”。

根据有关规定和《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，公司本次发行的
可转换公司债券的转股期自 2023 年 9 月 14 日至 2029 年 3 月 7 日。可转换公司
债券的初始转股价格为 123.00 元/股，当前转股价格为 71.91 元/股。

（二）“建龙转债”转股价格的历次调整情况如下：

1、因公司实施 2022 年年度权益分派，自 2023 年 6 月 8 日起，“建龙转债”
的转股价格由 123 元/股调整为 87.14 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 2
日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2022 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）；

2、因公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留
授予第二个归属期的归属登记手续，自 2024 年 2 月 1 日起，“建龙转债”的转股
价格由 87.14 元/股调整为 87.01 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 1 月 31 日披
露于上海证券交易所网站的《关于“建龙转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-006）；

3、因公司实施 2023 年年度权益分派，自 2024 年 5 月 24 日起，“建龙转债”
的转股价格由 87.01 元/股调整为 72.01 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 5 月
20 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。

4、因公司实施 2024 年前三季度权益分派，自 2024 年 12 月 20 日起，“建龙
转债”的转股价格由 72.01 元/股调整为 71.91 元/股。具体内容详见公司于 2024
年 12 月 13 日披露于上海证券交易所网站的《关于实施 2024 年前三季度权益分
派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

（一）转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》的约定，“建龙转债”的转股价格向下修正条款如下：
1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计……
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