公告日期：2025-06-19

中信证券股份有限公司

关于三一重能股份有限公司

首次公开发行前部分限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为三一重能股份有限公司（以下简称“三一重能”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能首次公开发行前部分限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 15 日出具的《关于同意三一重
能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817 号）同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 188,285,715 股，并于 2022 年 6 月 22 日在上海证券交易所科创
板上市，发行完成后股本总数为 1,176,785,715 股，其中有限售条件流通股1,045,910,231 股，无限售条件流通股 130,875,484 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前限售股，涉及限售股股东数量
为 4 名，限售股数量合计为 46,261,800 股，占当前公司股本总数的比例为 3.77%，
限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月。现限售期即将届满，上
述限售股将于 2025 年 6 月 23 日起上市流通（因非交易日顺延）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022 年 8 月 9 日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会
第二十三次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案 》。 符合行权条件的 39 名激励对象实际行权数量为
12,698,500 股，公司总股本由 1,176,785,715 股变更为 1,189,484,215 股。

2023 年 6 月 29 日，公司召开第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会
第三十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案 》。 符合行权条件的 35 名激励对象实际行权数量为
16,036,800 股，公司总股本由 1,189,484,215 股变更为 1,205,521,015 股。

2024 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五
十五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。符合行权条件的 33 名激励对象实际行权数量为 20,883,200股，公司总股本由 1,205,521,015 股变更为 1,226,404,215 股。

除上述情况，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东对其持有的股份所作相关承诺如下：

（一）关于股份锁定、持股及减持意向的承诺

1、公司股东翟纯、翟宪、王海燕关于股份锁定、持股及减持意向的承诺

（1）关于股份锁定的承诺

自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本承诺人直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）关于减持意向的承诺

本承诺人减持股份依照《证券法》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规则的规定，按照规定的减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等要求，保证减持发行人股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定；本承诺人及时向发行人申报本承诺人持有的股份数量及变动情况。如中国证监会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，本承诺人承诺按新规定执行。若在本承诺人减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则发行价相应调整为除权除息后的价格。

（3）关于未履行承诺的约束措施

本承诺人将遵守上述承诺，若本承诺人违反上述承诺的，本承诺人转让首次公开发行股票前已发行股份的所获收益将归发行人所有。未向发行人足额缴纳减持收益之前，发行人有权暂扣应向本承诺人支付的报酬和本承诺人应得的现金分红，同时本承诺人不得转让持有的发行人股份，直至本承诺人将因违反承诺所产生的收益足额交付发行人为止。

2、公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。