公告日期：2025-07-15

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 成都欧林生物科技股份有限公司(以下简称“公司”)为保证与各关
联方发生之关联交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺
利开展，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等其他有关法律、法
规、规范性文件及《成都欧林生物科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。

第二条 公司在确认和处理有关关联方之间关联关系与关联交易时，须遵
循并贯彻以下基本原则：

(一) 诚实信用、自愿的原则；

(二) 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

(三) 与关联方有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决
时，应当予以回避；

(四) 对于必须发生之关联交易，须遵循“如实披露”原则。

第三条 公司在处理与关联方间的关联交易时，不得损害全体股东特别是
中小股东的合法权益。

第二章 关联人及关联交易的确认

第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
（一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三）公司董事、高级管理人员；

（四）与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自
然人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母；

（五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动
人；

（六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高

级管理人员或其他主要负责人；

（七）由本款第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然
人直接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）
担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控股子
公司除外；

（八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动
人；

（九）中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人、
法人或其他组织。

在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后
12 个月内，具有前述所列情形之一的法人、其他组织或自然人，
视同公司的关联方。

第五条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送关联人名单及关联关系
的说明，由公司做好登记管理工作。

第六条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利
益转移的其他关系。关联关系应从关联人对公司进行控制或影响
的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

第七条 公司关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主
体与关联人之间发生的交易，包括日常经营范围内发生的可能导
致转移资源或义务的事项和下列交易：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；

（三）转让或受让研发项目；

（四）签订许可使用协议；

（五）提供担保；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。