公告日期：2025-08-30

中国银河证券股份有限公司

关于深圳市财富趋势科技股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称“财富趋势”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规，就财富趋势拟使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2019 年 12 月 9 日，财富趋势首次公开发行股票获上海证券交易所科创板上
市委员会审核同意。2020 年 3 月 24 日，中国证券监督管理委员会作出《关于同
意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕481 号），同意财富趋势首次公开发行股票的注册申请。

财富趋势于 2020 年 4 月公开发行 1,667.00 万股普通股股票，发行价格为人
民币 107.41 元/股，募集资金总额人民币 1,790,524,700.00 元，扣除发行费用人民币 76,598,441.92 元，募集资金净额为人民币 1,713,926,258.08 元。中审众环会计
师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 22 日对募集资金到位情况进行了审
验，并出具了《验资报告》（众环验字（2020）010013 号）。

二、募集资金投资项目基本情况

根据公司披露的《深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金主要用于“通达信开放式人工智能平台项目”、“通达信可视化金融研究终端项目”、“通达信专业投资交易平台项目”和“通达
信基于大数据的行业安全监测系统项目”，具体情况如下：

单位：万元

序号 募投项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
（万元） （万元）

1 通达信开放式人工智能平台项目 20,183.62 20,183.62

2 通达信可视化金融研究终端项目 32,230.87 32,230.87

3 通达信专业投资交易平台项目 16,240.90 16,240.90

4 通达信基于大数据的行业安全监测系统项目 9,143.85 9,143.85

合计 77,799.24 77,799.24

三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

公司超募资金总额为 935,933,858.08 元，本次拟用于永久补充流动资金的金
额为 2.8 亿元，占超募资金总额的比例为 29.92%。公司最近 12 个月内累计使用
超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

四、相关说明及承诺

（一）相关承诺

公司承诺每十二个月内累计用于永久补充流动资金的超募资金将不超过超募资金总额的 30%；公司承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

（二）相关说明

根据中国证监会于 2025 年 5 月 9 日发布的《上市公司募集资金监管规则》
及修订说明，……
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