公告日期：2025-07-15

中信证券股份有限公司

关于成都盟升电子技术股份有限公司

股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

上海证券交易所：

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“组织券商”）受委托担任成都荣投创新投资有限公司、南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙）、向荣、南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙）、刘荣（以下简称“转让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“公司”或“盟升电子”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。
经核查，中信证券就本次询价转让的股东、受让方是否符合《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售（2025 年 3 月修订）》（以下简
称“《询价转让和配售指引》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《询价转让和配售指引》的规定作出如下报告说明。

一、本次询价转让概况

（一）本次询价转让转让方

截至 2025 年 7 月 8 日，转让方所持公司首发前股份的数量及占公司总股本比例情
况如下：

序号 股东名称 持股数量（股） 持股占总股本比例

1 成都荣投创新投资有限公司 46,498,340 27.69%

2 南京盟升志合企业管理合伙企业（有限合伙） 11,718,000 6.98%

3 向荣 4,439,988 2.64%

4 南京盟升创合企业管理合伙企业（有限合伙） 3,906,000 2.33%

5 刘荣 1,221,696 0.73%

（二）本次询价转让数量

本次拟询价转让股数上限为 6,186,900 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：

转让股东名称 转让股份数量（股） 占总股本比例 占所持股份比例 转让股份来源

成都荣投创新投资有限 4,107,500 2.45% 8.83% 首发前股份
公司

南京盟升志合企业管理 1,034,700 0.62% 8.83% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

向荣 394,900 0.24% 8.89% 首发前股份

南京盟升创合企业管理 344,400 0.21% 8.82% 首发前股份
合伙企业（有限合伙）

刘荣 305,400 0.18% 25.00% 首发前股份

（三）转让方式

转让方作为上海证券交易所科创板上市公司盟升电子首发前股东，根据《询价转让和配售指引》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。

（四）本次询价转让价格下限确定原则

股东与组织券商综合考虑股东自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中信证券向投资者发送《成都盟升电子技术股份有限公司询价转让股票认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即 2025 年
7 月 8 日，含当日）前 20 个交易日盟升电子股票交易均价的 70%，符合《询价转让和
配售指引》中有关询价转让价格下限的规定。

（五）本次询价转让价格确定原则

1、询价转让价格确定与配售原则

组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（6,186,900 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：

（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；

（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由高到低进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购股数都相同的，将按照《认
购报价表》送达时间（以组织券商在规定时……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。