公告日期：2025-08-14

中信证券股份有限公司

关于海创药业股份有限公司

变更部分募集资金投资项目的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“保荐人”）作为海创药业股份有限公司（以下简称“海创药业”“公司”）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司变更部分募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的事项进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日印发的《关于同意海创药
业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞250 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 A 股 24,760,000 股，发行价格为人民币 42.92 元/股，募集资金总额为人民币 106,269.92 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 6,758.59 万元后，募集资金净额为人民币 99,511.33万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述资金到位情况进行了审
验，并于 2022 年 4 月 7 日出具了德师报（验）字（22）第 00173 号《验资报告》。
募集资金到账后，公司依照规定对上述募集资金进行专户储存管理，并与保荐人、募集资金专户的监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况
详见公司于 2022 年 4 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《海创药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募投项目调整及目前使用情况

由于本次发行募集资金净额低于《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，于 2022 年 6 月

7 日召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过

了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，对募投项目拟投

入募集资金的金额进行了调整（以下简称“第一次调整”），具体详见公司于 2022

年 6 月 8 日发布的《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》

（公告编号：2022-010）。

为了加快公司药物研发进度，提高募集资金使用效率，公司于 2024 年 4 月

12 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会议，于 2024 年 5 月

10 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投

项目调整的议案》，同意公司对首次公开发行股票募投项目“创新药研发项目”

拟投入募集资金金额、部分子项目及“研发生产基地建设项目”拟投入募集资金

金额进行调整（以下简称“第二次调整”），具体详见公司于 2024 年 4 月 13 日发

布的《关于首次公开发行股票部分募投项目调整的公告》（公告编号：2024-013）。

调整后的募集资金使用计划及截止 2025 年 6 月 30 日累计已投入募集资金

情况具体如下：

单位：万元

募集资
序 项目名 调整前拟投 第一次调整 第二次调整 累计已投入募 金累计
号 称 项目总投资 入募集资金 后拟投入募 后拟投入募 集资金（未经 投入进
集资金 集资金 审计） 度

（%）

研 发 生

1 产 基 地 62,483.10 62,483.10 25,205.88 20,205.88 20,887.46 103.37
建 设 项

目

……
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