公告日期：2025-08-14

海创药业股份有限公司

关联交易管理制度

二零二五年八月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 关联人和关联关系......1
第三章 关联交易......2
第四章 关联交易定价原则......4
第五章 关联交易的决策权限......5
第六章 关联交易的审议程序......7
第七章 关联交易披露......10
第八章 附 则......10

海创药业股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范海创药业股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易的决
策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依据《中华
人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、
法规、规章、规范性文件以及《海创药业股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，特制定海创药业股份有
限公司关联交易管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。
第二章 关联人和关联关系

第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：
（一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织；

（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三）公司董事或高级管理人员；

（四）与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家
庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子

女配偶的父母；

（五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行
动人；

（六）直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高
级管理人员或其他主要负责人；

（七）由上述第（一）至（六）项所列关联法人或关联自然人直
接或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除
外）担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司
及其控股子公司除外；

（八）间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行
动人；

（九）中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式
原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对
其倾斜的自然人、法人或其他组织。

在交易发生之日前 12 个月内，或相关交易协议生效或安排实施后
12 个月内，具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人，
视同公司的关联方。

公司与本条第（一）项所列法人或其他组织直接或间接控制的法
人或其他组织受同一国有资产监督管理机构控制的，不因此而形
成关联关系，但该法人或其他组织的法定代表人、总经理、负责
人或者半数以上董事兼任公司董事或高级管理人员的除外。

第五条 关联关系主要是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员与其直接或者间……
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