公告日期：2025-08-23

国泰海通证券股份有限公司

关于上海奥浦迈生物科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上海奥浦迈生物科技股份有限公司（以下简称“奥浦迈”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就奥浦迈使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奥浦迈生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1232 号）核准，公司首次公开发行股票 2,049.5082 万股，每股发行价格为人民币 80.20 元，募集资金总额为人民币 1,643,705,576.40 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币1,510,944,779.75 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2022]第 ZA15717 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐机构签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《上海奥浦迈生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书》，公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

序 投资总额 使用募集资 项目环保批
号 项目名称 （万元） 金投入金额 项目备案批文号 文号

（万元）

1 奥浦迈 32,143.00 32,143.00 项目代码： 沪自贸临管
CDMO 生物 2101-310120-04-05-561808 环保许评

药商业化生 [2021]49 号
产平台（注）

奥浦迈细胞 项目代码： 沪浦环保许
2 培养研发中 8,123.54 8,123.54 2103-310115-04-05-563090 评[2021]197
心项目 号

3 补充流动资 10,000.00 10,000.00 不适用 不适用

金

总计 50,266.54 50,266.54 - -

注：公司首次公开发行股票募集资金投资项目已全部完成并结项，节余募集资金已用于永久补充流动资金，相关募集资金账户已办理销户手续。

公司本次拟进行现金管理的资金来源为首次公开发行股票募集资金中的超募资金。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金使用效率，在确保不影响募集资金使用，并有效控制风险的前提下，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取更多回报。

（二）额度及期限

公司拟计划使用最高不超过人民币 70,000.00 万元（包含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限为 12个月。

（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期

自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（五）实施……
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