公告日期：2025-08-02

民生证券股份有限公司关于

成都坤恒顺维科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称“坤恒顺维”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定，对坤恒顺维首次公开发行部分限售股上市流通的情况进行了认真、审慎核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 1 月 5
日出具的《关于同意成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕9 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首
次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 21,000,000 股，并于 2022 年
2 月 15 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 84,000,000 股，
其中有限售条件流通股 66,468,673 股，占公司发行后总股本的 79.1294%，无限售条件流通股 17,531,327 股，占公司发行后总股本的 20.8706%。具体情况详见
公司于 2022 年 2 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成
都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及 1 名股东，限售股数量共计 36,308,429 股，占公司股本总数的 29.81%，上述股份原锁定期为自
公司股票上市之日起 36 个月，2022 年 4 月 22 日因公司股价已连续 20 个交易日
收盘价低于发行价，触发相关人员在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》作出的锁定期延长的承诺，故张吉林先生持有的首次公开发行股票前的公司股份在原有锁定期的基础上自动延长六个月，具体内容详见公司于 2022年 4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《成都坤恒顺维科技股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（公告编号：2022-026）。现限售

期即将届满，该部分限售股将于 2025 年 8 月 15 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，自公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案实施完成之日起，公司总股本由 84,000,000 股增至 121,800,000 股，各相关股东所持有的有限售条件流通股数量同比例增加。具
体内容详见公司于 2024 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《成都坤恒顺维科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-032）。

三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）股份锁定的承诺

1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理、核心技术人员张吉林承诺

自坤恒顺维首次公开发行（A 股）股票并在科创板上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理首次公开发行前本人直接或间接持有的坤恒顺维的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司于首次公开发行股票前已发行的股份。

若公司上市后六个月内股票价格连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（若公司在上市后六个月内发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为，则上述价格将作相应调整），本人直接、间接所持公司股票的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长六个月。

上述锁定期届满后，本人在公司担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后六个月内，不转让本人直接或者间接持有的公司股份。

本人作为公司的核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的 25%。

本人直接或间接持有的公司股票在锁定期限届满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行并上市时公司股票的发行价……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。