公告日期：2025-08-27

国元证券股份有限公司

关于上海芯导电子科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对芯导科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 134.81 元，募集资金总额为人民币202,215.00 万元，扣除发行费用人民币 19,166.13 万元后，募集资金净额为人民币 183,048.87 万元。

本次募集资金已于 2021 年 11 月 26 日全部到位，天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2021 年 11 月 26 日对资金到位情况进行了审验，并出具了天职
业字[2021]44197 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目情况

根据《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下：

序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金

1 高性能分立功率器件开发和升级 13,861.00 13,861.00

2 高性能数模混合电源管理芯片开发 12,465.00 12,465.00
及产业化

3 硅基氮化镓高电子迁移率功率器件 7,962.00 7,962.00
开发项目

4 研发中心建设项目 10,088.00 10,088.00

合计 44,376.00 44,376.00

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报，使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的正常发展。

（二）投资金额

公司计划使用不超过人民币 12 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过投资额度。
（三）资金来源

公司进行现金管理的资金来源为公司部分暂时闲置募集资金（含超募资金），保证不影响募集资金投资项目进度和公司正常生产经营并确保资金安全。

（四）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），产品期限最长不超过 12 个月，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投
资标的。

在额度范围和投资期限内，授权公司董事长行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，以及组织现金管理相关事项的实施，授权自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体事项由财务部负责实施。

（五）投资期限

自董事会审议通过之日……
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