公告日期：2025-08-29

深圳市泛海统联精密制造股份有限公司
对外投资管理制度

2025 年 8 月

深圳市泛海统联精密制造股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范深圳市泛海统联精密制造股份有限公司（以下简称“公司”）的投资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司具体情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称对外投资，是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律法规允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。
第三条 公司对外投资应遵循的原则：

（一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策及《公司章程》的有关规定；
（二）以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化；

（三）各投资项目的选择应符合公司发展战略、规模适度，要与公司产业发展规划相结合，有利于公司资源的有效配置和利用。

第四条 对外投资涉及使用募集资金的，还需遵守《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市规则》等法律法规及《公司章程》《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定。

第五条 公司对外投资由公司集中进行，子公司确有必要进行对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本制度实施指导、

第二章 对外投资的组织管理机构及职责分工

第六条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，分别依据《公司章程》《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）《深圳市泛海统联精密制造股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）《总经理工作细则》所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。

第七条 董事会为领导机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第八条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资事项做出投资决策。

第九条 公司财务部门负责对外投资项目的财务管理，将长期投资项目列入项目预算、决算和经济责任制考核。

第十条 公司证券部、财务部负责对外投资项目方案、建议书、合作意向书、可行性报告、协议、合同、章程、验资证明、工商登记及向有关部门报批的资料等的归档管理。

第十一条 公司董事会授权审计部负责对对外投资进行定期审计，具体运作程序参照公司制度的有关规定进行。

第十二条 公司应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。

合法的投资业务应在业务的授权、执行、会计记录以及资产的保管方面有明确的分工，不得由一个人同时负责投资业务流程中两项或两项以上的工作。

上述不相容岗位包括但不限于：

（一）投资项目的可行性研究人员与评估人员在职责上必须分离；

（二）投资计划的编制人员不能同时控制计划的审批权；

（三）投资的决策人员与投资的执行人员必须由不同的人员负责；

（四）投资处置的审批与执行不能由相同的人员负责；

（五）投资项目进行投资绩效评估的人员与执行人员在职责上必须分离。
第三章 对外投资的审批权限

第十三条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等规定的权限履行审批程序。

第十四条 公司对外投资计划分为短期投资和长期投资两类：

（一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。

（二）长期投资主要指：投资期限超过一年，不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资。……
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