公告日期：2025-06-21

招商证券股份有限公司

关于上海概伦电子股份有限公司首次公开发行

部分限售股上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称“概伦电子”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子首次公开发行部分限售股上市流通所涉及的事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3703 号）以及上海证券交易所出具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]492 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
43,380,445 股，并于 2021 年 12 月 28 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。

本次上市流通的限售股为首发限售股份，限售股股东数量为 9 名，对应的股份数量为 256,744,747 股，占公司股本总数的 59.00%，限售期为自公司股票上市
之日起 42 个月。现限售期即将届满，将于 2025 年 6 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本的变化情况

本次上市流通的限售股属于首发限售股，本次上市流通的限售股形成至今，公司因 2023 年限制性股权激励计划归属发生两次股本数量变化，具体情况如下：
（一）2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属

公司于 2025 年 2 月 13 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作；本次归属的股票数量为 126,900 股，并已于
2025年2月18日上市流通。本次限制性股票归属后，公司股本总数由433,804,445股增加至 433,931,345 股。

有关详情请见公司于 2025 年 2 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-008）。

（二）2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予
部分第一个归属期归属

公司于 2025 年 5 月 21 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
出具的《证券变更登记证明》，公司已完成 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期的股份登记工作；本次归属的股
票数量为 1,246,508 股，并已于 2025 年 5 月 26 日上市流通。本次限制性股票归
属后，公司股本总数由 433,931,345 股增加至 435,177,853 股。

有关详情请见公司于 2025 年 5 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-033）。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，结合公司实际情况，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份的承诺如下：

（一）公司股东刘志宏先生做出的承诺如下：

“1、自公司股票上市之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的公司股份（以下简称“首发前股份”），也不要求公司回购该部分股份。

2、公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司的股
票发行价格，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日非交易日，则为该日后的第一个交易日）收盘价低于公司的股票发行价格，则本人在本次发行及上市前直接或间接持有的公司股份的锁定期将自动延长 6 个月。若公司在 6 个月期间内已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。

3、除遵守前述关于股份锁定的承诺外，本人自锁定期满之日起 4 年内，每年转让的所持公司首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的……
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