公告日期：2025-07-16

浙江海正生物材料股份有限公司董事会秘书工作细则

浙江海正生物材料股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的行为，浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关法律法规和公司章程的有关规定，特制定本工作细则。

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，应忠实、勤勉地履行职责，并对公司和董事会负责。

第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员履行以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。

第四条 公司设立证券部，为董事会秘书分管的工作部门。

第二章 董事会秘书的任职资格

第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验；

（四）法律法规、证券交易所和《公司章程》规定的其他条件。

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任科创公司董事会秘书；

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（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；

（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的工作职责

第七条 董事会秘书应当履行以下职责：

（一）办理信息披露事务，包括负责公司信息对外发布、未公开重大信息的保密工作以及内幕信息知情人报送事宜，制定并完善公司信息披露事务管理制度；
（二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；

（三）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清；

（四）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议和股东会会议；

（五）协助董事会建立健全公司内部控制制度，积极推动公司避免同业竞争、减少并规范关联交易事项、建立健全激励约束机制以及承担社会责任；

（六）负责投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制；

（七）负责股权管理事务，包括保管股东持股资料，办理限售股相关事项，督促公司董事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定等；

（八）协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施再融资或者并购重组事务；

（九）负责公司规范运作培训事务，组织董事、高级管理人员及其他相关人员接受有关法律法规和其他规范性文件的培训；

（十）提示董事、高级管理人员履行忠实义务、勤勉义务，如知悉前述人员违反相关法律、法规、规范性文件或公司章程，作出或可能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告；

（十一）《公司法》《证券法》以及中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。

第八条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。任何机构及个人不得

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干预董事会秘书的正常履职行为。

第九条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员提供资料和信息。

第十条 公司召开经营班子会议以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。

第四章 董事会秘书的任免或辞职

第十一条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会聘任或者解聘。

第十二条 公司应……
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