公告日期：2025-08-28

北京佰仁医疗科技股份有限公司
董事、高级管理人员所持公司股份

及其变动管理制度

2025 年 8 月

北京佰仁医疗科技股份有限公司

董事、高级管理人员所持公司股份及其变动

管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步明确公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的办理程序，根据《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的所有公司股份及其变动的管理。

第三条 名词解释

1. 《公司法》：《中华人民共和国公司法》

2. 《证券法》：《中华人民共和国证券法》

3. 证监会：中国证券监督管理委员会

4. 上证所：上海证券交易所

5. 公司：北京佰仁医疗科技股份有限公司

6. 《公司章程》：《北京佰仁医疗科技股份有限公司章程》

7. 高级管理人员：公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及公司认定的其他人员

8. 中国结算上海分公司：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司董事和高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。

协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事、高级管理人员减持股份，应当遵守法律、行政法规等规范性文件、上证所其他业务规则以及本制度规定。对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等做出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。

第六条 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。

特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本制度。

特定股份指大股东以外的股东所持有的公司首次公开发行前已发行的股份。
第七条 公司董事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向上证所申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后的 2 个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后的 2 个交易日内；

（三）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在离任后的 2 个交易日内；

（五）上证所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向上证所提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条 公司董事、高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。

第九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第二章 股份变动规则

第十条 公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得减持：

（二）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（四）董事、高级管理人员本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；

（五）董事、高级管理人员本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）董事、高级管理人员因涉及与本上市公司有关的违法违规，被上证所公开谴责未满 3 个月的；

（七）公司可能触及上证所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关……
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