公告日期：2025-06-24

华泰联合证券有限责任公司关于

迪哲（江苏）医药股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”、“保荐机构”）作为迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“迪哲医药”或“公司”）2023 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对迪哲医药首次公开发行部分限售股上市流通的相关情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年11月3日出具的《关于同意迪哲（江苏）医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3494号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,000,100 股，并于 2021年 12 月 10 日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后公司总股本为400,000,100 股，其中有限售条件流通股 363,050,516 股，无限售条件流通股为36,949,584 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分股东持有的限售股，涉及3 名限售股股东，为先进制造产业投资基金（以下简称“先进制造”）、AstraZenecaAB（以下简称“AZAB”）和 ZYTZ Partners Limited （以下简称“ZYTZ”），持有限售股份 223,013,329 股，合计占公司目前股本总数的 48.54%。现锁定期即将届
满，上述限售股将于 2025 年 7 月 1 日起上市流通。

相关股东除遵守所持公司股份锁定、减持相关承诺外，还需遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法规及规范性文件。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）2020 年员工股份期权计划行权

由于公司实施《迪哲（江苏）医药股份有限公司 2020 年员工股份期权计划》
（以下简称“2020 年员工股份期权计划”），公司股本在 2020 年员工股份期权计划行权后因行权登记合计新增 12,103,020 股，具体情况如下：

序 股份变动时 股份变动事项 股份变动数 公告索引

号 间 量（股）

1 2021年12月 公司 2020 年员工股份期 4,183,020 《关于 2020 年员工股份期权计划
27 日 权计划第一个行权期行 第一个行权期行权结果暨股份变
权新增的股份完成登记 动的公告》（公告编号：2021-006）

2 2022年12月 公司 2020 年员工股份期 2,977,177 《关于 2020 年员工股份期权计划
23 日 权计划第二个行权期第 第二个行权期第一次行权结果暨
一次行权新增的股份完 股份变动的公告》（公告编号：
成登记 2022-55）

3 2023 年 2 月 公司 2020 年员工股份期 991,073 《关于 2020 年员工股份期权计划
16 日 权计划第二个行权期第 第二个行权期第二次行权结果暨
二次行权新增的股份完 股份变动的公告》（公告编号：
成登记 2023-007）

4 2024 年 1 月 公司 2020 年员工股份期 3,951,750 《关于 2020 年员工股份期权计划
15 日 权计划第三个行权期行 第三个行权期行权结果暨股份变
权新增的股份完成登记 动的公告》（公告编号：2024-02）

合计 ……
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