公告日期：2025-06-28

株洲中车时代电气股份有限公司
董事会风险控制委员会工作细则

目 录

第一章 总则......3
第二章 人员组成......3
第三章 职责权限......4
第四章 议事规则......6
第五章 附则......8

株洲中车时代电气股份有限公司

董事会风险控制委员会工作细则

第一章 总则

第一条 为加强株洲中车时代电气股份有限公司(以下简称“公司”)董事会
决策机制，完善公司治理结构，控制公司风险，根据《中华人民共
和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》（前述上市规则以下统称 “上市地上市规则”）等
法律、行政法规、规范性文件以及《株洲中车时代电气股份有限公
司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定，公司董事会特设
立董事会风险控制委员会，并制定本细则。

第二条 董事会风险控制委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机
构，主要负责监督公司的合规管理和风险管理工作；审查公司的风
险识别、评估和控制机制、制度和流程；评估公司重大经营事项的
风险情况，对董事会负责。

第二章 人员组成

第三条 风险控制委员会由三名或以上董事组成,其中应至少包括一名独立
非执行董事。

第四条 风险控制委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全
体董事的三分之一以上提名，并经董事会选举产生。

第五条 风险控制委员会设主席（召集人）一名，负责主持风险控制委员会
工作。主席在委员内选举产生，并报经董事会批准后确认。

第六条 风险控制委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满后，可以
连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立非
执行董事身份的委员不再具备上市地上市规则、《公司章程》、《上
市公司独立董事管理办法》所规定的独立性，该名委员将自动失去
委员资格，并由董事会根据本细则第三至五条的规定补足委员人数，
委员提出辞职或委员会中独立董事所占的比例不符合相关法律法规

成符合法律法规和《公司章程》的规定，补充委员的任期截至该委
员担任董事的任期结束。

第七条 公司证券法律部、审计和风险控制部是风险控制委员会的支持和联
系部门，负责日常工作联络和会议组织工作。支持和联系部门的职
责包括但不限于：

（一）负责本委员会的日常运作；

（二）安排本委员会会议并负责会议记录；

（三）负责做好本委员会决策的前期准备工作，对提请委员会审议
的材料进行审查，确保管理层以适当的方式向本委员会提交报告及
会议文件；

（四）协调安排委员列席或旁听本公司有关会议和进行调查研究工
作；

（五）协助委员掌握相关信息，要求管理层提供相关资料和材料；
（六）负责本委员会与本公司其他委员会的协调工作；

（七）其他由本委员会赋予的职责。

第八条 应本委员会要求，支持和联系部门成员可列席本委员会会议。必要
时，本委员会亦可邀请公司董事、高级管理人员或相关部门负责人
及外部审计机构代表、法律顾问等相关人员列席本委员会会议。

第三章 职责权限

第九条 风险控制委员会的主要职责权限为：

(一) 根据公司总体战略，制订、审核和修正公司风险战略；同时
评价公司战略目标和经营计划对风险状况的影响，向董事会
提出建议；

(二) 审核、定期评议风险战略和风险管理政策，确保其合法合规

及有效；

(三) 审核及检讨公……
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