公告日期：2025-08-08

民生证券股份有限公司

关于博瑞生物医药（苏州）股份有限公司
向特定对象发行股票

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）

二〇二五年七月

声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（下称“《注册管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《股票上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

本上市保荐书中无特别指明的简称与募集说明书相同，部分合计数与各加数直接相加之和可能存在尾数上的差异，该等差异系因数据四舍五入所致。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 4

一、发行人概况...... 4

二、发行人主营业务...... 4

三、最近三年及一期主要财务数据和财务指标...... 6

四、发行人存在的主要风险...... 8
第二节 本次发行基本情况 ...... 15

一、本次发行概况...... 15

二、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍...... 17

三、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明...... 19
第三节 保荐机构承诺事项 ...... 20
第四节 本次证券发行上市的决策程序 ...... 21

一、董事会批准...... 21

二、股东大会批准...... 21
第五节 保荐机构对发行人符合向特定对象发行股票并上市条件说明...... 23

一、发行人符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序...... 23

二、本次发行符合《注册管理办法》规定的发行条件的逐项查证...... 24

三、本次发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》的相关规定...... 27

四、本次发行满足“两符合”和不涉及“四重大”的相关规定...... 28
五、公司不属于《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》《关于
对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》和《关于在科创板注册制试点
中对相关市场主体加强监管信息共享完善失信联合惩戒机制的意见》规定的

需要惩处的企业范围，不属于一般失信企业...... 29第六节 保荐机构关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业
判断以及相应理由和依据，以及保荐机构的核查内容和核查过程...... 30

一、保荐机构关于发行人符合板块定位及国家产业政策的说明...... 30

二、保荐机构的核查内容和核查过程...... 31

第七节 持续督导工作安排 ...... 32
第八节 保荐机构对本次证券上市的保荐结论...... 33

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

中文名称：博瑞生物医药（苏州）股份有限公司

公司名称

英文名称：BrightGene Bio-Medical Technology Co., Ltd.

注册资本 42,246.505 万元

股票代码 688166

股票简称 博瑞医药

上市地 上海证券交易所科创板

法定代表人 袁建栋

有限公司成立时间 2001 年 10 月 26 日

上市时间 2019 年 11 月 8 日

注册地 苏州工业园区星湖街 218 号纳米科技园 C25 栋

邮编 215123

联系方式 0512-62620988

传真 0512-62551799

公司网址 www.bright-gene.com

电子邮箱 IR@b……
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