公告日期：2025-06-20

国泰海通证券股份有限公司

关于华海清科股份有限公司

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定履行持续督导职责，对华海清科本次拟使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月 27 日
出具《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]890 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,666.67 万股，发行价格为人民币 136.66 元/股，募集资金总额为 364,427.12 万元，扣除发行费用15,436.59 万元（不含增值税）后，募集资金净额为 348,990.53 万元。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2022 年 6 月 2 日出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZB11228 号）。公司
依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签
订了募集资金三方监管协议。具体内容详见公司于 2022 年 6 月 7 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华海清科首次公开发行股票科创板上市公告书》。
二、募集资金投资项目的基本情况及超募资金情况

根据《华海清科股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金

1 高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目 54,044 35,000

2 高端半导体装备研发项目 31,185 20,000

3 晶圆再生项目 35,790 15,000

4 补充流动资金 30,000 30,000

合计 151,019 100,000

公司首次公开发行股票募集资金净额为 348,990.53 万元，其中超募资金为248,990.53 万元。

公司于 2023 年 1 月 5 日召开了第一届董事会第三十三次会议、第一届监事
会第二十六次会议，于 2023 年 1 月 31 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的议案》及《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意：

1、公司使用节余募集资金 21,300.44 万元、超募资金 28,699.56 万元和自有
资金 31,754.30 万元向全资子公司华海清科（北京）科技有限公司增资及向其提供借款用于实施“华海清科集成电路高端装备研发及产业化项目”。

2、公司使用超募资金 74,000 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.72%。

具体内容详见公司于 2023 年 1 月 6 日在上海证券交易所网站披露的《华海
清科股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目节余资金、部分超募资金和自有资金实施新建项目的公告》（2023-003 号）、《华海清科股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（2023-004 号）。

公司于 2024 年 1 月 18 召开了第一届董事会第四十二次会议、第一届监事会
第三十三次会议，于 2024 年 2 月 5 日召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 74,000 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.72%。具体内
容详……
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