公告日期：2025-09-02

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2025-056

深圳华大智造科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为200,177,511股。

本次股票上市流通总数为200,177,511股。

本次股票上市流通日期为2025 年 9 月 9 日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1638 号）同意，公司向社会公开发
行人民币普通股（A 股）41,319,475 股，并于 2022 年 9 月 9 日在上海证券交易所
科创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 371,790,525 股，首次公开发
行 A 股后总股本为 413,110,000 股，其中有限售条件流通股 381,217,890 股，无限
售条件流通股 31,892,110 股。具体情况详见公司于 2022 年 9 月 8 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露的《华大智造首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的部分限售股，涉及限售股股东数量为 4 名，限售期限为自公司股票上市之日起 36 个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 200,177,511 股，占公司股本总数的 48.06%。现锁定期即
将届满，将于 2025 年 9 月 9 日起上市流通。本次解除限售后，相关股东将履行其
自愿承诺并实行自律管理。

公司首次公开发行后，总股本为 413,110,000 股。

公司于 2022 年 10 月 21 日完成了 2020 年股票期权激励计划第一个行权期行
权结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 1,224,730 股，本次行权后，公司总股本由 413,110,000 股变更为 414,334,730 股。

公司于 2023 年 5 月 10 日完成了 2020 年股票期权激励计划第二个行权期行权
结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 1,302,894 股，本次行权后，公司总股本由 414,334,730 股变更为 415,637,624 股。

公司于 2024 年 10 月 16 日完成了 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行
权结果的股份登记工作，本次行权的股票期权数量为 878,531 股，本次行权后，公司总股本由 415,637,624 股变更为 416,516,155 股。

除此之外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《深圳华大智造科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东对其持有的限售股上市流通作出的有关承诺如下：

（一）关于股份锁定的承诺

1、公司实际控制人汪建及其控制的股东深圳华大科技控股集团有限公司、西藏华瞻创业投资有限公司承诺：

自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不提议由公司回购该部分股份。
在公司实现盈利前，自公司股票上市交易之日起 3 个完整会计年度内，不减持本人/本公司于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份；自公司股票上市交易之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的本人/本公司于本次
发行上市前已直接或间接持有的公司股份不超过公司股份总数的 2%；在公司实现盈利后，本人/本公司可以自公司当年年度报告披露后次日与公司股票上市交易之日起 36 个月届满之日中较晚之日起减持本人/本公司于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份。

本次发行上市后 6 个月内，如公司 A 股股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者公司 A 股股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人/本公司于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司 A 股股票经调……
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