公告日期：2025-09-06

晶晨半导体（上海）股份有限公司

投资管理制度（草案）

（H 股发行并上市后适用）

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 投资的审批权限......1
第三章 投资管理的组织机构......3
第四章 投资管理......4
第五章 投资的转让与收回......6
第六章 投资的人事管理......6
第七章 投资的财务管理及审计......7
第八章 重大事项报告......7
第九章 附 则...... 8

晶晨半导体（上海）股份有限公司

投资管理制度（草案）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公
司”）的投资行为，加强公司投资管理，防范投资风险，保障
投资安全，提高投资效益，维护公司形象和投资者的利益，
依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司治理规则》、《上海证券交
易所科创板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券
上市规则》（以下简称《“ 香港上市规则》”）等法律、法规、规
范性文件及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称的投资是指公司在境内外为获取未来收益而将一
定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作
价出资，进行各种形式的投资活动。

第三条 按照投资期限的长短，公司投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一
年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型
保险等。

第四条 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备
变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司出资与其他境内外独立法
人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（二）参股
其他境内外独立法人实体。

第五条 投资应遵循的基本原则：合法、审慎、安全、有效，符合国
家和省市产业政策，符合公司发展战略，合理配置企业资源，
促进要素优化组合，创造良好经济效益。

第六条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以
下统称“子公司”）的一切投资行为。

第二章 投资的审批权限

第七条 公司投资实行专业管理和逐级审批制度。

第八条 公司投资应严格按照《公司法》等法律、法规、规章、规范
性文件、公司股票上市地证券监管规则及公司章程以及《晶
晨半导体（上海）股份有限公司股东会议事规则》、《晶晨半
导体（上海）股份有限公司董事会议事规则》等规定的权限
履行审批程序。

第九条 公司发生的投资达到下列标准之一的，应当提交董事会审议
并及时披露：

（一） 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%
以上；

（二） 交易的成交金额占公司市值的 10%以上；

（三） 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占
公司市值的 10%以上；

……
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