公告日期：2025-09-06

晶晨半导体（上海）股份有限公司

关联交易管理制度

二○二五年九月

目 录

第一章 总 则......1

第二章 关联人和关联关系...... 1

第三章 关联交易......3

第四章 关联交易定价原则...... 4

第五章 关联交易的决策权限...... 5

第六章 关联交易的审议程序...... 7

第七章 关联交易披露......10

第八章 附 则......10

晶晨半导体（上海）股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等法律、法规、规
章、规范性文件、监管规则及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章
程》（以下简称“公司章程”）的相关规定，特制定本公司关联交易管
理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则：

（一） 诚实信用的原则；

（二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则；

（三） 关联股东及董事回避的原则；

（四） 公开、公平、公正的原则。

第三条 公司关联交易的决策管理、信息披露事项，应当遵守本制度。

第二章 关联人和关联关系

第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行
动人；

（三）由本条第（一）、（二）项所述法人或其他组织直接或者间
接控制的除公司及下属控股子公司之外的法人或其他组
织；

（四）本制度所指关联自然人直接或间接控制的、或者由关联自
然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的除公司

及下属控股子公司以外的法人或其他组织；

（五）间接持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织或者一致
行动人；

（六）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海
证券交易所及公司根据实质重于形式的原则认定的其他
与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或
其他组织。

第六条 具有下列情形之一的自然人为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接控制公司的自然人；

（二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（三）公司的董事、高级管理人员；

（四）直接或间接地控制公司的法人或其他组织的董事、监事、
高级管理人员或其他主要负责人；

（五）本条第（一）项至第（三）项所述人士的关系密切的家庭
成员，包括：配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配
偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子
女配偶的父母；

（六）中国证监会、上海证券交易所及公司根据实质重于形式的
原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对
其倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：
（一）因与公司或……
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