公告日期：2025-09-10

证券简称：海光信息 证券代码：688041
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

海光信息技术股份有限公司

2025 年限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

2025 年 9 月

目 录

一、释义...... 3
二、声明...... 4
三、基本假设......5
四、独立财务顾问意见......6
（一）对公司股权激励激励计划是否符合政策法规规定的核查意见......6
（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见......7
（三）对激励对象范围和资格的核查意见......7
（四）对股权激励计划权益额度的核查意见......8
（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见......8
（六）对股权激励授予价格定价方式的核查意见......8 （七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意
见...... 9
（八）实施股权激励计划对公司影响的意见......10 （九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意
见...... 11
（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见......11
（十一）其他...... 12
（十二）其他应当说明的事项......13
五、备查文件及咨询方式......14
（一）备查文件...... 14
（二）咨询方式...... 14
一、释义
1. 上市公司、公司、海光信息：指海光信息技术股份有限公司。
2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指《海光信息技术股份
有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象，在满
足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。
4. 激励对象：按照激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）任职的
核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。
6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 有效期：自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
属或作废失效的期间
8. 归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的
行为。
9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足
的获益条件。
10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
必须为交易日。
11. 《公司法》指：《中华人民共和国公司法》。
12. 《证券法》指：《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《上市规则》：指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
15. 《公司章程》：指《海光信息技术股份有限公司章程》。
16. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
17. 证券交易所：指上海证券交易所。
18. 《自律监管指南》：指《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激
励信息披露》
19. 元、万元：指人民币元、人民币万元。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由海光信息提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对海光信息股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对海光信息的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东会决议、相关公司……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。