公告日期：2025-08-05

沈阳芯源微电子设备股份有限公司

执行委员会议事规则

第一章 总则

第一条 为进一步完善公司治理，推动企业发展战略和经营目标的有效实现，规范运营，根据《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，公司设立执行委员会（以下简称“执委会”），对董事会负责。
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司运营管理的有关规定，制订本规则。

第二条 本规则是执委会的行为准则，适用于执委会全体委员。

第二章 人员组成

第三条 执委会成员是公司的高级管理人员，从公司非独立董事、总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等人员中产生。执委会设主席一名，副主席一至二名，委员若干。

第四条 执委会主席由董事长提名，董事会聘任，可连聘连任。执委会副主席和委员由执委会主席提名，董事会批准。

第五条 董事长可以列席执委会，经执委会主席指定的其他业务负责人也可列席执委会。

第六条 执委会任期与董事会任期一致，每届任期为三年，执委会委员任期届满，可以连选连任。

第七条 公司办公室负责执委会日常工作。

第三章 职责权限

第八条 执委会负责战略的执行和日常经营活动，对董事会负责，并在董事会授权范围内行使职权，向董事会报告工作，主要职责权限包括：

（一）执行公司股东会、董事会的决议，负责落实公司经营目标和战略项目；
（二）决定公司日常经营管理事项；

（三）审核公司战略发展规划；

（四）审核公司年度经营计划；

（五）审核对外投资、购买或出售资产、债权或债务重组等交易事项方案；
（六）审核执委会主席拟订的公司内部管理机构和人员设置方案；

（七）审核执委会主席拟订的公司基本管理制度，批准公司日常经营制度；
（八）督促、检查公司各子公司落实经营目标和战略项目情况；

（九）审核需由董事会决定事项的议案；

（十）《公司章程》或董事会授予的其他职权。

第九条 董事会对执委会进行审批权授权的范围为：执委会每年度有权对以下额度的交易事项做出决议，交易事项包括：

（一）主业投资；

（二）子公司股权融资；

（三）购买或出售资产（房屋土地资产除外）；

（四）租入或租出资产；

（五）委托或受托管理资产和业务；

（六）债权或者债务重组；

（七）放弃权利；

（八）对外捐赠。

1、对于第一项至第七项，投资总额/交易总额低于 2 亿元人民币（境内）的事项，由执委会审议批准；一个会计年度内累计额度应不超过 5 亿元人民币；
2、对于第八项，单笔或一个会计年度向同一受赠方累计捐赠价值不超过 100万元人民币的对外捐赠，由执委会审议批准；

3、涉及关联交易的，公司拟与关联自然人发生的成交金额低于 30 万元的交易，或拟与关联法人发生的成交金额低于 300 万元或低于公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%的交易，由执委会审议批准。

如有根据法律、行政法规等有关规定需履行审批程序的，则仍需履行相关程序。

第十条 执委会主席对董事会负责，并行使下列职权：

（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会和执委会批准的决议，并向董事会报告工作；

（二）组织拟定公司战略发展规划和年度经营计划；

（三）组织实施公司战略发展规划、年度经营计划和交易事项方案；

（四）拟订公司内部管理机构和人员设置方案；

（五）拟订公司的基本管理制度；

（六）制定公司的具体规章；

（七）提请董事会聘任或者解聘公司执委会副主席、总裁、副总裁、财务总监等其他高级管理人员；

（八）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员；
（九）《公司章程》或者董事会授予的其他职权。

第四章 工作程序及议事规则

第十一条 执委会会议原则上每月召开一次，必要时可根据实际工作需要召开临时会议。会议由执委会主席主持，执委会主席不主持或不能出席的，可由副主席或主席指定的其他委员主持。

第十二条 公司办公室负责做好执委会会前、会中及会后的相关工作，包括会前通知发布、议案收集，会中组织汇报、会议记录，会后决议事项执行进度跟踪等日常相关工作。

第十三条……
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