公告日期：2025-08-05

董事会秘书工作制度

第一章 总 则

第一条 为了促进乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作
的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市
规则》”）等相关法律、法规、规范性文件和《乐鑫信息科技（上
海）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特制定
本工作制度。

第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格

第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法
规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作
职权，并获取相应报酬。

第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

（一）具有良好的职业道德和个人品质；

（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

（三）具备履行职责所必需的工作经验。

第四条 董事会秘书的主要职责：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定
公司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露
义务人遵守信息披露有关规定。

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券
监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信
息沟通。

（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及
高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向本所报告并公告。

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有
关主体及时回复本所问询。

（六）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、本规则及本所
其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中
的职责。

（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、本规则、本所其他
规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、
董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议
时，应当予以提醒并立即如实向本所报告。

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。

（九）法律法规、上海证券交易所要求履行的其他职责。

第五条 科创公司暂缓、豁免披露有关信息的，应当由公司董事会秘书及时
登记入档，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限
不得少于 10 年。

暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上
市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确
实充分的证据。

第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）《公司法》第一百七十八条规定的情形；

（二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取
市场禁入措施，期限尚未届满；

（三）曾被上海证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘
书；

（四）最近 3 年曾受证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情……
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