公告日期：2025-08-05

乐鑫信息科技（上海）股份有限公司

董事、高级管理人员离职管理制度

第一章 总则

第一条 为规范乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和
连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规、规范性文件及
《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、
辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第二章 离职情形与程序

第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管
理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职
原因，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在 2 个交易日内披
露有关情况。

第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职责，
但存在相关法规另有规定的除外：

（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事
会成员低于法定最低人数；

（二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人
数，或者欠缺会计专业人士。

（三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董
事所占比例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独
立董事中欠缺会计专业人士。

第五条 董事提出辞职的，公司应当在 60 日内完成补选，确保董事会及其
专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

第六条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，相关董事、
高级管理人员应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、
高级管理人员的情形；

（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的
市场禁入措施，期限尚未届满。

第七条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形的，公司应当在
该事实发生之日起 30 日内解除其职务，上海证券交易所另有规定
的除外：

（一）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级
管理人员等，期限尚未届满；

（二）法律法规、上海证券交易所规定的其他情形。

相关董事应当停止履职但未停止履职或应被解除职务但仍未解除，
参加董事会及其专门委员会会议、独立董事专门会议并投票的，其
投票无效且不计入出席人数。

第八条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。董事会可以决
议解任高级管理人员，决议作出之日解任生效。

无正当理由，在任期届满前解任董事、高级管理人员的，董事、高
级管理人员可以要求公司予以赔偿。公司应依据法律法规、《公司
章程》的规定及董事聘任合同的相关约定，综合考虑多种因素确定
是否补偿以及补偿的合理数额。

第三章 移交手续与未结事项处理

第九条 董事、高级管理人员应于正式离职 5 日内向董事会办妥所有移交手
续，完成工作交接，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、
分管业务文件、财务资料、以及其他物品等的移交，交接记录由董

事会秘书存档备查。

第十条 董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因
如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕
……
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