公告日期：2025-08-27

上海微创心脉医疗科技（集团）

股份有限公司

对外投资管理制度

二零二五年八月

第一章 总 则

第一条 为规范上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的重大经营及投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、行政法规、规范性文件及《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并参照中国证监会及证券交易所的相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 重大经营与投资决策管理的原则：

（一） 遵守国家法律法规，符合国家产业政策；

（二） 符合公司的发展战略，有利于增加公司的竞争能力；

（三） 合理配置企业资源，投入产出效益化；

（四） 控制风险，加强监管。

第三条 公司实行股东会、董事会、总经理分层决策制度。

第四条 董事会、总经理、公司的高级管理人员及相关职能部门均应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关重大经营与投资事宜。

第二章 决策范围

第五条 根据本制度进行决策的经营投资事项包括：

（一）购买或者出售资产；

（三）转让或受让研发项目；

（四）签订许可使用协议；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；

（九）其他投资事项。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为。上述其他投资事项，不包括提供担保、债权债务重组、提供财务资助。

第六条 公司进行证券投资事项应当由公司董事会或者股东会审议通过，
不得将审批权授予公司董事个人或者经营管理层行使。

第七条 经营投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度
执行。

第三章 决策权限及程序

第八条 公司经营投资事项（提供担保、公司受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外，下同）的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》等规定的权限履行审批程序。

（一）公司经营投资事项达到以下标准之一时（下列指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算，下同），需经公司股东会批准后方可实施：

1) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，
以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上；

2) 交易的成交金额占公司市值的50%以上；

3) 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的50%
以上；

4) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收
入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且超过5,000万元；
5) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的50%以上，且超过500万元；

6) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润
占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过500万元。

公司相关职能部门应对投资项目进行可行性分析与评估，并对投资方案进行前期拟定，提出具体的财务预案后报公司总经理批准；经公司总经理批准后，将投资方案及方案的建议说明报公司董事会审议；董事会审议通过后报公司股东会审议。

（二）公司经营投资事项达到以下标准之一时，需经公司董事会批准后实施：
1) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以
高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

2) 交易的成交金额占公司市值的10%以上；

3) 交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公
司市值的10%以上；

4) 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过1,000万元；

5) ……
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